海尔规章制度

海尔公司规章制度

【篇1：海尔集团管理制度评价及借鉴】

管理制度重于技术。一个企业的成功与否，它的管理制度至关重要。笔者认为管理制度应包含：企业的文化；
员工激励制度；
科学的管理；
全球视角的战略眼光；
对创新的重视。本文将从介绍海尔成功的经验中讨论管理制度的这些问题。

企业的文化

从企业生态学的理论来看，企业可分为两大类：经济型企业和生命型企业。经济型企业是指始终以追求经济目标为根本宗旨，把获得投入资本的最高回报率、最高销售额和最大市场占有率作为企业成功的最高标准，结果使其成为一部循环运转的赚钱机器，其寿命会很快衰竭。生命型企业是超越经济利益的生命组织，它是一个生命的机体，它是为生命意义而发展，而不是只为赚取利润而存在，其生存的能力和发展的潜力将伴随机体的健康成长而不断延续。可见，生命型企业具有持续优势，而经济型企业则容易夭折。企业文化的建设正是塑造生命型的企业的有利工具。海尔集团在成长过程中，形成了它独特的文化。张瑞敏总裁用简单的话对海尔文化作了概括：“我认为，企业文化就是一种企业的价值观。我们海尔的企业文化就是营造一种氛围，这个氛围是指，把个人奋斗同企业发展结合起来，你在实现个人价值的同时，也实现了企业的价值。”海尔文化的核心是创新。海尔文化分三个层次：物质文化、制度行为文化、精神文化（如下图所示）。这个目标使海尔的发展与海尔员工个人的价值追求完美地结合在一起，每一位海尔员工将在实现海尔世界名牌大目标的过程中，充分实现个人的价值与追求。海尔文化不但得到国内专家和舆论的高度评价，还被美国哈佛大学等世界著名学府收入mba案例库。

良好的员工激励制度

企业首先是人的集合体，企业经营的各种要素是在主动参与经营的人的利用下才发挥作用的；
企业管理既是对人的管理，也是通过人的管理。因此，只有使参与企业活动的人始终保持旺盛的士气、高昂的热情，企业经营才能实现较好的效绩。激励制度正是基于这样的考虑，在企业运行过程中发挥作用。海尔集团的用人理念：“人人是人才，赛马不相马；
你能够翻多大跟头，给你搭建多大舞台”。根据需要层次理论，人们的需要由低级到高级分别为：生理的需要，安全的需要，社交的需要，尊重的需要，自我实现的需要。海尔的用人理念体现了对员工的尊重和促使其自我价值的实现。可以说是从较高的层次实现员工的需要。这种激励是与效绩息息相关的。

科学管理

企业的科学管理使产品质量保持恒久，这是企业决胜市场应具备的基本功。海尔的管理发展经历了三个平台，第一个管理平台是包括“十三条”管理规则的最基础的管理内容。随着企业的发展，海尔努力构筑了以强化质量管理为内容的第二个平台，海尔从质量管理入手，以人本管理为中心，形成了全方位动态优化管理即“日清日高”的oec管理法。由于严格而科学的管理，使海尔创造了产品质量的“零缺陷”，用户使用的“零抱怨、零投诉”，零距离服

务。oec管理法是海尔取得辉煌成就的基础。而今海尔搭建了第三个平台，步入自主管理阶段即形成ptc管理法。其内涵是让职工自我管理、自我强化，充分发挥自己的活力和创造性。海尔所搭建的自主管理平台是科学管理在中国企业管理中的最高境界。正是由于高质量的产品和科学管理，孕育和保证了青岛海尔企业取得了名牌创业的成功，并为名牌的扩张之路奠定了基础。

全球视角的战略眼光

企业在本土化经营成功之后，将会考虑将企业的经营范围拓展到全球。即所谓的国际化。国际化经营要求企业结合自身特点和实力，到国际市场上寻求更广阔的发展空间，为企业在世界范围内营造品牌优势和竞争优势。海尔从1998年开始实施国际化战略，目标是实现由“海尔的国际化”升华为“国际化的海尔”。“国际化的海尔”就是要把中国名牌转变为国际名牌，把中国海尔变成国际的海尔，在国际市场上融资、融智、融文化，创世界名牌。海尔的国际化战略经过三个阶段：一是播种阶段，即通过出口产品，创海尔国际市场知名度。海尔采取了“先难后易”的出口战略，先打下欧美等发达国家和地区市场，其他市场则不攻自破。二是扎根阶段，即通过“三位一体”本土化实现扎根，创海尔国际市场信誉度。“三位一体”，即产品的设计、制造、营销都做到当地化。目前海尔在欧美等主要市场都实现了“三位一体”的本土化。三是结果阶段，即通过“三融一创”，创海尔国际市场美誉度。“三融一创”，即通过融资、融智、融文化，创本土化名牌，是国际化海尔的最终体现。美国海尔就是海尔集团从“海尔的国际化”升华为“国际化的海尔”的重要标志。

对创新的重视 创新是企业生生不息的动力源泉。管理制度中的创新制度包括：技术创新、组织创新、管理方法创新和企业文化的创新。

技术引进和技术研发创新。以技术创新为动力，打造核心竞争力，这是海尔创名牌、争市场、打天下成功的关键。企业组织形式与组织结构创新。海尔在组织形式和结构创新中开创出了一套全新的模式。

实行分权事业部制。在上世纪80年代，海尔同其他企业一样实行的是纵向一体化的“工厂制”。集团成立后，海尔企业改造的做法是组织结构扁平化，组成“联合舰队”，包括四个层次：集团总部、集团事业本部、事业部和生产工厂。集团总部是旗舰，是投资决策中心，各事业本部是经营决策中心，各事业部是利润中心，生产工厂为成本控制中心。各个层次各负其责，允许各自为战但不许各自为政。海尔对兼并的企业，实行内部五级质量认证，通过认证才能打“海尔”品牌。这样既壮大了整个集团的力量，又不至于使品牌的含金量下降。

集团内部业务流程改造实行内部市场链。把外部市场竞争效应内部化。市场是每个人的上级，下道工序是上道工序的市场，每个人、每道工序都对市场负责。市场链的操作采取“两索一跳”模式，即索酬、索赔、跳闸。索酬就是通过建立市场链为服务对象服好务，从市场中取

得报酬；
索赔体现出市场管理流程中部门与部门，上道工序与下道工序间互为咬合的关系，如果不能履约，就要被索赔。如果既不索酬也不索赔，第三方就会跳“闸”，就是发挥闸口的作用“闸”出问题来。市场链的实行大大激发了员工的活力和创造精神。

管理方法和管理机制创新。海尔管理创新是从中国实际出发，探索一套有效的管理方法和管理体系。

企业文化和企业理念创新。创新是企业文化的灵魂，企业文化是一种力量，亦可以称它为企业文化力，它具有凝聚力、向心力、导向力、激励力、约束力、纽带力的功能。所有成功的企业都有非常灿烂的企业文化，企业文化就是企业精神，就是企业灵魂，企业灵魂永远不衰则企业生命力永远旺盛。青岛海尔经过17年市场的磨练，随着海尔的发展壮大，在实践中逐渐形成了一个统一企业员工思想、意志、行为，符合本企业特点，广大员工认同的海尔企业文化。形成了“敬业报国，追求卓越”的海尔价值观和海尔精神；
锤炼出“迅速反应，马上行动”的海尔作风；
形成了“公平竞争，人尽其才，积极向上”的文化氛围；
树立了“工作创最佳，创新无止境，服务重信誉，真诚到永远”的海尔形象。

【篇2：海尔集团岗位轮换管理制度】

1.目的

1.1.建立公司内部各单位的定期轮换制度，使员工在不同的岗位锻炼，全面熟悉各项业务，取得不同岗位的工作经验，并迅速成长为业务技术骨干。

1.2.对担任一定职务和从事某些特殊性质工作的员工定期进行必要的岗位轮换，有利于员工队伍的廉政建设，防止各种不正当关系网的形成，为员工清正廉洁、秉公办事从制度上提供保障。 2.适用范围公司所属各单位 3.管理职责

3.1.公司人力中心负责公司内各单位之间岗位轮换的具体实施。 3.2.各单位人力部门负责本单位内部人员岗位轮换的具体实施。

4.解释

4.1.“轮换”是员工不同部门或不同岗位之间转岗的一种特殊方式，是指对担任一定领导职务、从事某些特殊性质工作及其他工作届满的非领导职务的员工有计划的实行岗位（职务）轮换。 4.2.轮换

人员的职务等级一般具有相对的稳定性，因此在进行岗位轮换时， 被轮换的人员职务等级一般保持不变，但可根据其各方面的能力和水平，经过必要的考核决定是否给予其提拔晋升或降级使用。

5.管理内容

编制：
审核：
批准：
5.1.工作流程：
5.2.轮换范围

5.2.1.根据“届满要轮换”的原则，对科长及以上管理职务人员、某些特殊岗位人员及在同一岗位工作已届满人员（见岗位轮换明细表），分期分批、有计划、有程序的进行轮换。

5.2.2.岗位轮换既可以单位内跨部门、公司内跨单位轮换或招聘，也可以在部门内部进行岗位轮换。

5.3.“轮换”工作每月进行一次，由各单位人力部门对符合轮换条件的员工进行轮换并公开公布当月轮换结果及下月轮岗计划。

5.4.各单位人力部门参照《岗位轮换明细表》（见附表1），根据需轮换人员的任职时间和业绩表现，建立台帐，制定轮岗计划并提出意见，报单位领导或分管领导批准后进行轮岗工作。 5.5.公司人力中心将定期对各单位的岗位轮换工作进行复审。

5.6.岗位任职期限及要求（见附表1）

5.7.已升迁的人员在岗位轮换之后，原升迁职务保留。 6.操作流程

6.1.对于任职期满的干部，由各单位人力部门组织填写《干部岗位轮换审批表》（附表2），报单位领导或分管领导审批。

6.2.经单位领导或分管领导审批后，由各单位人力部门填写《岗位轮换周转卡》（附表3），办理调动手续。 6.2.1.本单位内部轮岗人员：

《干部岗位轮换审批表》、《岗位轮换周转卡》由各单位人力部门保存，并下发调动通知单，轮岗人员凭通知单报到。

6.2.2.跨单位轮岗人员

《干部岗位轮换审批表》由公司人力中心保存，并下发调动通知单，轮岗人员原单位人力部门根据通知单将该同志的《岗位轮换周转卡》及其他一切关系转至调入单位人力部门，轮岗人员凭通知单报到。

6.2.3轮换员工应在两天内将原岗位工作交接完毕，并在到新岗位后两天内与原任职员工完成工作交接。

7.附表

7.1.附表1：岗位轮换明细表 7.2.附表2：干部岗位轮换审批表 7.3.附表3：岗位轮换周转卡 7.4.附表4：员工岗位轮换管理台帐 7.5.附表5：员工岗位轮换计划表

【篇3：海尔集团管理制度评价及借鉴】

海尔集团管理制度评价及借鉴

内容摘要：企业的发展需要良好的管理制度。本文将从企业文化、激励制度、科学管理、全球战略眼光和对创新的重视这些角度，以海尔集团为例来分析管理制度。

关键词：企业文化 激励 科学管理 国际化经营 创新

制度重于技术。一个企业的成功与否，它的管理制度至关重要。笔者认为管理制度应包含：企业的文化；
员工激励制度；
科学的管理；
全球视角的战略眼光；
对创新的重视。本文将从介绍海尔成功的经验中讨论管理制度的这些问题。

企业的文化

从企业生态学的理论来看，企业可分为两大类：经济型企业和生命型企业。经济型企业是指始终以追求经济目标为根本宗旨，把获得投入资本的最高回报率、最高销售额和最大市场占有率作为企业成功的最高标准，结果使其成为一部循环运转的赚钱机器，其寿命会很快衰竭。生命型企业是超越经济利益的生命组织，它是一个生命的机体，它是为生命意义而发展，而不是只为赚取利润而存在，其生存的能力和发展的潜力将伴随机体的健康成长而不断延续。可见，生命型企业具有持续优势，而经济型企业则容易夭折。企业文化的建设正是塑造生命型的企业的有利工具。海尔集团在成长过程中，形成了它独特的文化。张瑞敏总裁用简单的话对海尔文化作了概括：“我认为，企业文化就是一种企业的价值观。我们海尔的企业文化就是营造一种氛围，这个氛围是指，把个人奋斗同企业发展结合起来，你在实现个人价值的同时，也实现了企业的价值。”海尔文化的核心是创新。海尔文化分三个层次：物质文化、制度行为文化、精神文化（如下图所示）。这个目标使海尔的发展与海尔员工个人的价值追求完美地结合在一起，每一位海尔员工将在实现海尔世界名牌大目标的过程中，充分实现个人的价值与追求。海尔文化不但得到国内专家和舆论的高度评价，还被美国哈佛大学等世界著名学府收入mba案例库。

良好的员工激励制度

海尔企业规章制度

【篇1：海尔集团管理制度评价及借鉴】

海尔集团管理制度评价及借鉴

内容摘要：企业的发展需要良好的管理制度。本文将从企业文化、激励制度、科学管理、全球战略眼光和对创新的重视这些角度，以海尔集团为例来分析管理制度。

关键词：企业文化 激励 科学管理 国际化经营 创新

制度重于技术。一个企业的成功与否，它的管理制度至关重要。笔者认为管理制度应包含：企业的文化；
员工激励制度；
科学的管理；
全球视角的战略眼光；
对创新的重视。本文将从介绍海尔成功的经验中讨论管理制度的这些问题。

企业的文化

从企业生态学的理论来看，企业可分为两大类：经济型企业和生命型企业。经济型企业是指始终以追求经济目标为根本宗旨，把获得投入资本的最高回报率、最高销售额和最大市场占有率作为企业成功的最高标准，结果使其成为一部循环运转的赚钱机器，其寿命会很快衰竭。生命型企业是超越经济利益的生命组织，它是一个生命的机体，它是为生命意义而发展，而不是只为赚取利润而存在，其生存的能力和发展的潜力将伴随机体的健康成长而不断延续。可见，生命型企业具有持续优势，而经济型企业则容易夭折。企业文化的建设正是塑造生命型的企业的有利工具。海尔集团在成长过程中，形成了它独特的文化。张瑞敏总裁用简单的话对海尔文化作了概括：“我认为，企业文化就是一种企业的价值观。我们海尔的企业文化就是营造一种氛围，这个氛围是指，把个人奋斗同企业发展结合起来，你在实现个人价值的同时，也实现了企业的价值。”海尔文化的核心是创新。海尔文化分三个层次：物质文化、制度行为文化、精神文化（如下图所示）。这个目标使海尔的发展与海尔员工个人的价值追求完美地结合在一起，每一位海尔员工将在实现海尔世界名牌大目标的过程中，充分实现个人的价值与追求。海尔文化不但得到国内专家和舆论的高度评价，还被美国哈佛大学等世界著名学府收入mba案例库。

良好的员工激励制度

【篇2：海尔集团管理制度评价及借鉴】

管理制度重于技术。一个企业的成功与否，它的管理制度至关重要。笔者认为管理制度应包含：企业的文化；
员工激励制度；
科学的管理；
全球视角的战略眼光；
对创新的重视。本文将从介绍海尔成功的经验中讨论管理制度的这些问题。

企业的文化

从企业生态学的理论来看，企业可分为两大类：经济型企业和生命型企业。经济型企业是指始终以追求经济目标为根本宗旨，把获得投入资本的最高回报率、最高销售额和最大市场占有率作为企业成功的最高标准，结果使其成为一部循环运转的赚钱机器，其寿命会很快衰竭。生命型企业是超越经济利益的生命组织，它是一个生命的机体，它是为生命意义而发展，而不是只为赚取利润而存在，其生存的能力和发展的潜力将伴随机体的健康成长而不断延续。可见，生命型企业具有持续优势，而经济型企业则容易夭折。企业文化的建设正是塑造生命型的企业的有利工具。海尔集团在成长过程中，形成了它独特的文化。张瑞敏总裁用简单的话对海尔文化作了概括：“我认为，企业文化就是一种企业的价值观。我们海尔的企业文化就是营造一种氛围，这个氛围是指，把个人奋斗同企业发展结合起来，你在实现个人价值的同时，也实现了企业的价值。”海尔文化的核心是创新。海尔文化分三个层次：物质文化、制度行为文化、精神文化（如下图所示）。这个目标使海尔的发展与海尔员工个人的价值追求完美地结合在一起，每一位海尔员工将在实现海尔世界名牌大目标的过程中，充分实现个人的价值与追求。海尔文化不但得到国内专家和舆论的高度评价，还被美国哈佛大学等世界著名学府收入mba案例库。

良好的员工激励制度

企业首先是人的集合体，企业经营的各种要素是在主动参与经营的人的利用下才发挥作用的；
企业管理既是对人的管理，也是通过人的管理。因此，只有使参与企业活动的人始终保持旺盛的士气、高昂的热情，企业经营才能实现较好的效绩。激励制度正是基于这样的考虑，在企业运行过程中发挥作用。海尔集团的用人理念：“人人是人才，赛马不相马；
你能够翻多大跟头，给你搭建多大舞台”。根据需要层次理论，人们的需要由低级到高级分别为：生理的需要，安全的需要，社交的需要，尊重的需要，自我实现的需要。海尔的用人理念体现了对员工的尊重和促使其自我价值的实现。可以说是从较高的层次实现员工的需要。这种激励是与效绩息息相关的。

科学管理

企业的科学管理使产品质量保持恒久，这是企业决胜市场应具备的基本功。海尔的管理发展经历了三个平台，第一个管理平台是包括“十三条”管理规则的最基础的管理内容。随着企业的发展，海尔努力构筑了以强化质量管理为内容的第二个平台，海尔从质量管理入手，以人本管理为中心，形成了全方位动态优化管理即“日清日高”的oec管理法。由于严格而科学的管理，使海尔创造了产品质量的“零缺陷”，用户使用的“零抱怨、零投诉”，零距离服

务。oec管理法是海尔取得辉煌成就的基础。而今海尔搭建了第三个平台，步入自主管理阶段即形成ptc管理法。其内涵是让职工自我管理、自我强化，充分发挥自己的活力和创造性。海尔所搭建的自主管理平台是科学管理在中国企业管理中的最高境界。正是由于高质量的产品和科学管理，孕育和保证了青岛海尔企业取得了名牌创业的成功，并为名牌的扩张之路奠定了基础。

全球视角的战略眼光

企业在本土化经营成功之后，将会考虑将企业的经营范围拓展到全球。即所谓的国际化。国际化经营要求企业结合自身特点和实力，到国际市场上寻求更广阔的发展空间，为企业在世界范围内营造品牌优势和竞争优势。海尔从1998年开始实施国际化战略，目标是实现由“海尔的国际化”升华为“国际化的海尔”。“国际化的海尔”就是要把中国名牌转变为国际名牌，把中国海尔变成国际的海尔，在国际市场上融资、融智、融文化，创世界名牌。海尔的国际化战略经过三个阶段：一是播种阶段，即通过出口产品，创海尔国际市场知名度。海尔采取了“先难后易”的出口战略，先打下欧美等发达国家和地区市场，其他市场则不攻自破。二是扎根阶段，即通过“三位一体”本土化实现扎根，创海尔国际市场信誉度。“三位一体”，即产品的设计、制造、营销都做到当地化。目前海尔在欧美等主要市场都实现了“三位一体”的本土化。三是结果阶段，即通过“三融一创”，创海尔国际市场美誉度。“三融一创”，即通过融资、融智、融文化，创本土化名牌，是国际化海尔的最终体现。美国海尔就是海尔集团从“海尔的国际化”升华为“国际化的海尔”的重要标志。

对创新的重视

创新是企业生生不息的动力源泉。管理制度中的创新制度包括：技术创新、组织创新、管理方法创新和企业文化的创新。

技术引进和技术研发创新。以技术创新为动力，打造核心竞争力，这是海尔创名牌、争市场、打天下成功的关键。企业组织形式与组织结构创新。海尔在组织形式和结构创新中开创出了一套全新的模式。

实行分权事业部制。在上世纪80年代，海尔同其他企业一样实行的是纵向一体化的“工厂制”。集团成立后，海尔企业改造的做法是组织结构扁平化，组成“联合舰队”，包括四个层次：集团总部、集团事业本部、事业部和生产工厂。集团总部是旗舰，是投资决策中心，各事业本部是经营决策中心，各事业部是利润中心，生产工厂为成本控制中心。各个层次各负其责，允许各自为战但不许各自为政。海尔对兼并的企业，实行内部五级质量认证，通过认证才能打“海尔”品牌。这样既壮大了整个集团的力量，又不至于使品牌的含金量下降。

集团内部业务流程改造实行内部市场链。把外部市场竞争效应内部化。市场是每个人的上级，下道工序是上道工序的市场，每个人、每道工序都对市场负责。市场链的操作采取“两索一跳”模式，即索酬、索赔、跳闸。索酬就是通过建立市场链为服务对象服好务，从市场中取

得报酬；
索赔体现出市场管理流程中部门与部门，上道工序与下道工序间互为咬合的关系，如果不能履约，就要被索赔。如果既不索酬也不索赔，第三方就会跳“闸”，就是发挥闸口的作用“闸”出问题来。市场链的实行大大激发了员工的活力和创造精神。

管理方法和管理机制创新。海尔管理创新是从中国实际出发，探索一套有效的管理方法和管理体系。

企业文化和企业理念创新。创新是企业文化的灵魂，企业文化是一种力量，亦可以称它为企业文化力，它具有凝聚力、向心力、导向力、激励力、约束力、纽带力的功能。所有成功的企业都有非常灿烂的企业文化，企业文化就是企业精神，就是企业灵魂，企业灵魂永远不衰则企业生命力永远旺盛。青岛海尔经过17年市场的磨练，随着海尔的发展壮大，在实践中逐渐形成了一个统一企业员工思想、意志、行为，符合本企业特点，广大员工认同的海尔企业文化。形成了“敬业报国，追求卓越”的海尔价值观和海尔精神；
锤炼出“迅速反应，马上行动”的海尔作风；
形成了“公平竞争，人尽其才，积极向上”的文化氛围；
树立了“工作创最佳，创新无止境，服务重信誉，真诚到永远”的海尔形象。

【篇3：海尔的人力资源管理制度】

海尔的人力资源管理制度

经过20年的发展，海尔在张瑞敏的带领下，已经由一个濒临倒闭的小厂发展成为一个国内著名、国际上也有一定知名度的跨国企业集团，海尔的许多事例被国际上许多国家的知名商学院作为mba的教学案例予以讲解和分析，张瑞敏也由此走上了美国著名的哈佛大学商学院的讲坛。

海尔最大的成功就是它的创新，包括观念创新、技术创新、制度创新、管理创新、文化创新等各个方面。海尔的另一个重要的成功之处就是它制定了一系列科学合理的人力资源管理制度和措施，有效地调动了全体员工的积极性和创造性，保证了员工的整体素质。除对员工培训的重视外，海尔有效的人力资源管理制度主要体现在以下几个方面：

一、从“相马”到“赛马”，为人才打造成功的舞台

是不是人才，如何选拔人才，一般企业都是采取“相马”的方式，即由领导或人力资源部进行考核面试，然后决定是否录用或提拔。这样如果面试者不是伯乐，看走眼给企业带来的损失是无法弥补的。而在海尔，是不是人才，不是领导说了算，而是把你放到相应的位置上进行见习，通过“赛马”，以你的工作业绩来决定你是否胜任，是否应该得到重用。你有多大的能耐，公司就会给你搭起多大的舞台。

用“赛马”的方式来选拔人才，无疑可以避免人为选拔中的一些情感性因素，显得更为公正、客观。更重要的是，它会使公司中的所有员工把精力都集中在干好工作、提高业务能力和水平方面，而不是放在拉关系、走后门等工作之外的其他事情上。从“相马”到“赛马”，是一种人才选拔制度的革命，它不仅为真正的人才提供了广阔的事业发展的天地，也会让那些平庸之辈最终被淘汰出局，“赛马”机制为海尔造就了一支有能力、能战斗的员工队伍和管理者队伍，为海尔的集团化、国际化发展奠定了坚实的人才基础。

二、实施“海豚式”升迁，为人才成功打下坚实的基础

海豚在表演过程中，有一个有趣的现象，就是当它潜入水中越深，跳出水面时它就跳得越高。海尔借此在人才培养过程中，提出了“海豚式”升迁的理念，意思就是你要想做到更高的位置上，你就更要深入基层，越到最基层锻炼，你就能升得越高。所以在海尔公司，当员工在管理的位置上做了一段时间以后，就要到基层锻炼一段时间，通过反复的锻炼，使管理者的能力和综合素质得到全面的提升。

目前有些企业的员工会经常抱怨他们的管理者对基层的情况不了解，坐在办公室里制定的一些政策和措施也往往有点像空中的楼阁，缺乏事实基础和较强的针对性。实际上，对任何一个企业的管理者而言，如果不掌握基层的情况，就不可能了解企业真正所面临的问题，更不可能把一个企业带到一个更高的发展阶段。“海豚式”升迁，不仅让海尔的管理者更务实，同时也会让其在管理过程做更多的换位思考，减少与员工之间的冲突，使管理更有效。

三、“三工”轮换，促进员工的不断进步

现代企业竞争，归根到底是人的竞争，人的素质的竞争。但是当人在一个固定的一成不变的环境中呆得时间太长了，就会产生一种惰性，从而失去前进的动力。海尔的“三工”轮换，

最终就是让员工有一种压力感，有一种竞争的意识。在这种充满压力和竞争的环境中，员工的潜能和创造力得以更大的发挥，取得的成功也更大。因此，企业对员工的管理需要有一种动态的观念和机制，这对员工个人和企业的长远发展都是非常重要的。

四、下道工序就是用户，激发员工的责任感

海尔借助全面质量管理理论，提出“下道工序就是用户”的观点，如果是因为上道工序的原因，给下道工序带来的困难和损失都要让上道工序的员工承担，同时，工作评估也主要由下道工序即用户来确定。由于有了质量连带责任制度，就要求每个员工都以最好的工作质量去服务好你的下道工序。如果一旦达不到要求，他就会想办法去弥补。所以有一次一位班车师傅到班车点才发现车出了点故障，就赶快打电话请朋友帮忙送同事上班，否则同事们因为晚点所造成的损失都要有他来承担，当然这些损失不可估量的。要在一般的公司，这是很难做到的。

正是有了这种全面质量管理的制度作保证，所以用心把自己的工作做好，不把问题留给下道工序，就成了海尔每个员工的自觉的自我要求。由于每道工序都控制得很好，使得海尔整个产品出问题的可能性就变得很小了，因此海尔产品的质量好，除了技术创新方面的因素外，这种质量制度和员工的质量意识也是一个非常重要的因素。有人说，现在有些企业不是产品质量出了问题，而是人品出了问题。确实，如果员工没有较强的质量意识和质量责任感，企业是不可能生产出高质量的产品的。

财务管理规章制度

第一节 总则

第1条 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本财务部员工管理制度。

第2条 财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提经济效益，壮大企业经济实力为宗旨。

第3条 财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

第4条 公司及全资下属公司、企业（含51%股权的全资、内联企业）的财务工作，都必须执行本制度。其他中外合资合作及内联企业参照本制度执行。

第二节 财务机构与会计人员

第5条 公司及下属独立核算的公司、企业设置独立的财务机构。非独立核算的单位配备专职财务人员。

第6条 公司部会计师。

公司设计划财务部。计划财务部设部长、副部长。

下属独立核算的公司、企业设财务部。财务部设部长、副部长计划财务部及各财务部，根据业务工作需要配备必要的会计人员。

第7条 总会计师协助总经理管理好整个系统的财务会计工作，对全系统的财务会计工作负责。

总会计师主要职责如下：

1.执行公司章程和股东大会、董事会的决议，主持编制并签署公司的财务计划、信贷计划和会计报表等，落实完成计划的措施，对执行中存在的问题提出改进措施，指导各项财务活动，考核生产经营成果，对总经理负责并报告工作；

2.审查公司基建、投资、贸易等发展项目及重要经济合同，对可行性报告提出评估意见；

3.负责全系统的资金融通调拔决策工作，经总经理或董事会签署后执行。

4.审核下属公司、企业投资和效益的计算方案；

5.编制公司员工工资、奖金、福利方案和股东分红派息方案；

6.监督全系统的财务管理和活动；

7.监督全系统的财务部门和会计人员执行国家的财经政策、法令、制度和遵守财经纪律，制止不符合财经法令、不讲经济效益、不执行计划和违反财经纪律的事项；

8.对各级财务人员的调动、任免、晋升、奖惩等提出建议、评定，总经理批准后执行；

9.负责搞好全系统财务人员的培训工，断提高财会人员的素质和业务水平；

10.签署下属公司、企业的100万元以下贷款担保书。

第8条 计划财务部是公司的财务主管部门，除做好本部门各项业务工作外，负责从业务上对下属各级财务部门和会计人员进行领导、指导、检查、监督。

第9条 计划财务部部长领导计划财务部的工作，在总经理和总会计师领导下主持公司的财务工作。

计划财务部部长的主要岗位职责是：

1.主持计划财务部的工作，领导财务人员实行岗位责任制，切实地完成各项会计业务工作；

2.执行总经理和总会计师有关财务工作的决定，控制和降低公司的经营成本，审核监督资金的动用及经营效益，按月、季、年度向总会计师、总经理、董事会提交财务分析报告；

3.筹划经营资金，负责公司资金使用计划的审批、报批和银行借、还款工作；

4.定期或不定期地组织会计人员对下属公司、企业进行财务检查，监督下属公司、企业执行财经纪律和规章制度；

5.协助总会计师编制各种会计报表，主持公司的财产清查工作；

6.参与公司发新项目、重大投资、重要经济合同的可行性研究。

第10条 计划财务部副部长协助部长工作，负责公管的财务管理工作。

第11条 下属公司、企业的财务部设部长，在经理领导下主持本单位的财务工作。财务部部长的主要职责是：

1.主持财务部的工作，领导财会人员完成各项会计业务的工作；

2.制订财务计划，搞好会计核算，及时、准确、完整地核算生产经营成果，考核计划执行情况，定期提供数据、资料和财务分析报告；

3.参与投资、重大经济合同的可行性研究；

4.负责编制会计报表，主持清查财产；

5.执行财经法令、制度、决定，坚持原则，增收节支，提高经济效益；

6.监督、检查资金使用、费用开支及财产管理，严格审核原始凭证及帐表、单证，杜绝贪污、浪费及不合理开支。

第12条 财务部副部长协助部长工作，负责分管的财务工作。

第13条 各级财务部门都必须建立稽查制度。

出纳员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务帐目的登记工作。

第14条 财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。

记帐、算帐、报帐必须做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，日清月洁，按期报帐。

第15条 各级领导必须切实保障财会人员依法行使职权和履行职责。

第16条 财会人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向上级财务部门报告。

公司支持财务人员坚持原则，按财务制度办事。严禁任何人对敢于坚持原则的财会人员进行打击报复。公司对敢于坚持原则的财会人员予以表扬或奖励。

第17条 财会人员力求稳定，不随便调动。

财会人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。

被撤销、合并单位的财会人员，必须会同有关人员编制财立、资金、债权债务移交清册，办理交接手续。

移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。

移交交接必须监交。下属公司、企业一般财会人员的交接，由本单位领导会同财务部部长进行监交；
财务部部长的交接，由计划帐务部部长会同本单位领导进行监交；
计划财务部部长的交接，由总经理会同总会计师进行监交。

第三节 会计核算原则及科目报表

第18条 公司执行《中华人民共和国会计法》、《会计人员职权条例》、《企业会计准则》和《企业财务通则》等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和帐簿、内部审计和财产清查、成本清查等事项的规定。

第19条 公司采用国家规定的会计制度的会计科目和会计报表，并按有关的规定办理会计事务。

第20条 记帐方法采用借贷记帐法。记帐原则采用权责发生制。以人民币为记帐位币。人民币同其他货币折算，按国家规定的会计制度规定办理。海外企业应选定一种货币为记帐本位币。

第21条 合资企业所发生的债权、债务、收益和费用等应按实际收付的货币记帐，同时应选用一种货币为本位币，将所有外币折合成本位币记帐和编制财务报表。

第22条 一切会计凭证、帐簿、报表中各种文字记录用中文记载，必要时可用外国文字旁述；
数目字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔书写。

第23条 公司对公司资本坚持资本确定、资本充实的原则。

第24条 公司各单位收益与费用的计算，实行分级核算，按部设帐。对同一时期的各项收入及与其相关联的成本、费用都必须在同一时期内反映，如应付工资、应提折旧等均按规定时间进行，不应提前或延后。

第25条 公司采用的会计处理方法，前后各期必须一致，非董事会同意，任何人不得随意改变。

第26条 凡与公司合作经营的企业，应按合同规定的资本总额、出资比例、出资方式，在规定期限内投入资本。具体如下：

1.以现金投资的，应以收到或顾入开户银行的日期和金额作为记帐依据；

2.以厂房、设备、原材料等实物投资的，应按合同规定并经检验核实的实物清单、金额、收到实物的日期作为记帐依据；

3.以专有技术、专利权等无形资产作投资的，应以合同规定的金额和日期为记帐依据；

4.各方交付的出资额，应由政府批准的注册会计师事务所验证，出具验资报告后，据以发给出资证明。

1、目的：

为增强员工的主人翁责任感，提高工作效率，维护正常的生产秩序和工作秩序，增强广大职工的纪律观念，做到鼓励先进，鞭策落后，奖惩分明，特制定本制度。

本制度的贯彻执行，组成检查小组，进行不定期的检查。

对有下列表现之一的员工，应给予奖励。

1、服从分配，勤勤恳恳，任劳任怨，不计报酬，出满勤干满点，一贯坚守工作岗位，完成生产任务，成绩显著者。

2、严格执行质量责任制和工作质量标准，不发生质量事故，完成本岗位质量指标，能得到用户和下道工序普遍认同，并为改进、提高生产质量和工作质量方面做出显著成绩者。

3、在节约企业资材和能源方面，做出显著成绩在保证质量的前提下，以修旧利废，节约费用成绩显著者。

4、在生产科、科学研究、工艺设计与优化、产品设计、改善劳动条件等方面，有发明技术改进或提出合理化建议，经有关部门审定并通过实施，取得重大成果或显著成绩者。

5、在改进企业经营管理、利市经济效益、技能降耗等方面做出显著成绩，对企业贡献较大者。

6、保护公共财产或挽救事故有功，使国家、企业和人民利益免受重大损失者。

7、敢于同影响企业形象、扰乱正常生产秩序的行为作斗争，在维护社会治安方面成效显著者。

8、维护财经纪律，抵制歪风邪气事迹突出者。、

9、一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出者。

10、

对于有下列行为之一的员工，应当分别给予批评教育，行政处分或经济处罚。、

1、无正当理由，不服从工作分配、调动和指挥，影响企业对外形象，或造成恶劣影响的，并责令欺和出检查，视情节轻重给予内部下岗或辞退处理。

2、在厂内无理取闹、聚众滋事，打架斗殴、打人骂人者，视情节轻重，除赔偿造成的损失外，并兑现责任价值-50元。 其他应给予奖励者。

3、玩忽职守，违章指挥，忽视安全规章制度者，视情节轻重，给予一次性罚款、内部下岗、辞退等处理。情节严重者送交司法机关处理。

4、违章冒险操作，造成人身伤亡或使企业财产遭受损失者，视情节轻重，给予一次性罚款。

5、违反消防和危险品管理规程，造成火灾或其他事故者，视情节轻重，给予一次性罚款、内部下岗、辞退等处理，情节严重者送交司法机关处理。

6、发生食物中毒等其他责任事故者，视情节轻重给予罚款、辞退等处理。

7、出现次品损坏设备和工具者，按损失价值的5-30%的罚款。

8、浪费原材料（包括：因采购不当，购进物资不能用的，超计划多购进造成积压的，保管不当，发生霉烂的，变质的，丢失的），按损失价值的5-30%进行罚款。

9、由于工艺、设计、施工以及提供资料等发生错误千百万损失的，视情节轻重，给予一次性罚款。

10、报出的一切计划、总结、报表等出现较严重的差错，造成不良影响者，一次性罚款10-50元，并视情况另行处理。

11、浪费能源的长明灯（电器类）、长流水、跑、冒、滴、漏等，每发现一次扣罚10-50元，造成煤、油浪费者，视情节轻重给予一次性罚款，给予必要的行政处分。

12、滥用职权，违反政策、法令，违反财经纪律，挥霍浪费企业资财，使国家和企业在经济上遭受损失者，视情节轻重，给予罚款和行政处分。

13、盗窃企业资财者，除全部赔偿，并按所盗物资的价值罚款3-10倍外，视情节轻重再给予必要的行政处分。

14、滋事生非，制造矛盾，影响团结或造成停产的，先令其停职检查，澄清事实，并根据检查情况给予行政处分直至开除厂籍。

15、犯有其他严重错误者。

广州市越秀区杏园春药店

质 量 管 理 制 度

目录

质量管理文件管理制度 ZD-1-1 质量管理文件检查考核制度 ZD-2-1

药品采购管理制度 ZD-3-1 药品验收管理制度 ZD-4-1 药品陈列管理制度 ZD-5-1 药品销售管理制度 ZD-6-1

供货单位和采购品种的审核制度 ZD-7-1

处方药销售管理制度 ZD-8-1 药品拆零管理制度 ZD-9-1 国家有专门管理要求的药品管理制度 ZD-10-1

记录和凭证管理制度 ZD-11-1 质量信息收集和查询管理制度 ZD-12-1 药品质量事故和质量投诉管理制度 ZD-13-1

中药饮片经营管理制度 ZD-14-1 药品有效期管理制度 ZD-15-1 不合格药品和药品销毁管理制度 ZD-16-1 环境卫生和人员健康管理制度 ZD-17-1

药学服务质量管理制度 ZD-18-1 人员培训和考核制度 ZD-19-1 药品不良反应报告制度 ZD-20-1 计算机系统管理制度 ZD-21-1 药品电子监管管理制度 ZD-22-1 药品储存管理制度 ZD-23-1 药品养护管理制度 ZD-24-1 中药代煎煮管理制度 ZD-25-1

企业负责人岗位职责 ZZ-1-1 质量管理人员岗位职责 ZZ-2-1 药品采购员岗位职责 ZZ-3-1 药品验收员岗位职责 ZZ-4-1 药品营业员岗位职责 ZZ-5-1 处方审核员岗位职责 ZZ-6-1 处方调剂员岗位职责 ZZ-7-1 药品养护员岗位职责 ZZ-8-1 质量管理文件管理规程 GC-1-1

药品采购规程 GC-2-1 药品验收规程 GC-3-1

营业场所药品陈列与检查规程 GC-4-1

药品销售规程 GC-5-1 供货单位审核规程 GC-6-1 采购品种审核规程 GC-7-1

处方审核、调配、核对操作规程 GC-8-1 中药饮片处方审核、调配、核对操作规程 GC-9-1

药品拆零销售操作规程 GC-10-1 国家有专门管理要求的药品销售规程 GC-11-1 计算机系统的操作和管理规程 GC-12-1

不合格药品管理规程 GC--13-1

药品储存规程 GC-14-1 药品养护规程 GC--15-1 中药煎煮操作规程 GC-16-1

质量管理文件管理制度

1.目的：建立质量管理文件的管理制度，规范企业质量管理文件的 管理，对质量管理有关文件进行控制，确保各岗位使用有效的文

件。

2.依据：《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》、《广东省开办

药品零售企业验收实施标准》（2013年修订）、《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于企业质量管理文件的管理。

4.责任：各部门及岗位对本制度的实施负责。

5.工作内容：

5.1.质量管理文件的分类：质量管理文件包括标准性文件和记录性

文件。

5.1.1.标准性文件是用以规定质量管理工作的原则，阐述质量管理

体系的构成，明确有关组织、部门和人员的质量职责，规定

各项质量活动的目的、要求、内容、方法和途径的文件（简

称：标准），包括：质量管理制度、岗位职责及操作规程等。

5.1.2.记录性文件是用以表明本企业质量管理体系运行情况和证实

其有效性的文件（简称：记录），包括：档案、记录、凭证

和票据等。

5.2.质量管理文件的管理

5.2.1.企业应制定《质量管理文件管理操作规程》，对标准的起草、

审核、批准、印制、执行、修订、废除与收回存档等进行控

制性管理。

5.2.2.企业应制定《质量记录和凭证管理制度》，对记录的制定、

批准、印制、填写、保存和销毁进行控制性管理。

5.2.3.企业的质量管理人员应负责组织制定质量管理文件，并指导

监督文件的执行。

5.2.4.企业质量管理人员负责文件的批准、执行和废除等工作。 5.2.5.制定的文件必须符合下列要求：

5.2.5.1.文件必须符合国家颁布的各种法律、法规和行政规章。 5.2.5.2.文件应当结合企业的实际情况进行制定，使之具有系统性、

规范性和可操作性。

5.2.5.3.文件内容应当清晰、层次分明，语句不得含糊不清。 5.2.6.文件应有编号，编号在《质量管理文件操作规程》中制订，

并使之具有系统性、唯一性、可追踪性和可扩充性。

5.2.7.文件的格式应规范、统一；
并按照《质量管理文件操作规程》

规定的格式和程序进行印制。

5.2.8.企业应组织各岗位人员学习质量管理文件，确保各岗位人员

能正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执

行。

5.3.质量管理体系文件的检查和考核按《质量管理文件检查考核制 度》执行。

质量管理文件检查考核制度

1.目的：建立质量管理制度执行的监督机制，促进企业质量管理体

系的实施，推进各项质量管理工作的发展。

2.依据：《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》、《广东省开办

药品零售企业验收实施标准》（2013年修订）、《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于对企业质量管理文件的检查和考核，监督实施

企业质量管理工作。

4.职责：企业负责人对本制度的实施负责。 5.工作内容：
5.1.检查内容：

5.1.1.质量管理制度的执行情况；
5.1.2.岗位职责的落实情况；

5.1.3.操作规程的执行情况：

5.1.4.记录填写的真实性、完整性、准确性、有效性和可追溯性。 5.1.5.档案建立的规范性和完整性。

5.1.6.记录及相关凭证的保存时效性。

5.2.检查的时间：每年对企业的质量管理文件至少进行一次全面检 查和考核。

5.3.检查的组织：

5.3.1.质量管理制度检查组至少由两人组成。 5.3.2.检查组组长由企业负责人担任。

5.3.3.检查组组员于各岗位工作人员中产生。

5.3.4.检查组采用组长负责制。

5.4.检查的计划：

5.4.1.企业负责人在每年的十二月份制订文件检查考核计划。 5.4.2.文件检查考核计划应明确检查组的成员。

5.4.3.文件检查考核计划应明确文件检查考核的时间、程序和内容。

5.5.检查的程序：

5.5.1.检查组应按照文件检查考核计划对各岗位负责的质量管理文

件进行检查和考核。

5.5.2.在检查过程中，检查人员应本着实事求是的原则，认真检查，

并及时、准确地进行记录。记录内容包括检查组成员、检查

时间、被检查文件名称和编号、检查发现的问题等。

5.5.3.检查工作完成后，检查组应进行汇总，并在《质量管理文件

检查考核表》上对检查结果进行记录，指出存在问题，提出

整改措施，并上报企业负责人。

5.6.整改措施的落实：

5.6.1.企业负责人根据企业负责人的意见，确定整改措施并落实时 间进行整改。

5.6.2.各岗位人员根据企业负责人的意见，组织落实整改措施。 5.6.3.质量管理人员根据检查存在问题，结合质量管理文件的实施 情况进行修订，具体按《质量管理文件管理规程》实施。

5.7.整改后由质量负责人或质量管理人将整改情况记录在《质量管 理文件检查考核表》上，报企业负责人。

药品采购管理制度

1.目的：加强药品采购环节的质量管理，确保采购药品的合法性和

质量。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于本企业采购药品的质量管理。 4.责任：采购员和质量管理人员对本制度的实施负责。

5.工作内容：

5.1.采购药品应以质量作为选择药品和供货单位的前提条件，严格

执行“按需购进、择优选购”的原则。

5.2.采购员按《药品采购操作规程》的有关规定采购药品。 5.3.采购药品前，由采购员制订“采购计划”，内容包括：药品的通

用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量等内容。

5.4.质量管理人员对“采购计划”应进行认真审核，确保从合法的

供货单位采购质量可靠的药品，审核同意后，报企业负责人批

准同意后方可采购。

5.5.供货单位和采购品种的审核应根据《供货单位和采购品种的审

核制度》、《供货单位审核程序》和《采购品种审核程序》的有

关规定进行，并做好记录。

5.6.采购药品时，企业应当向供货单位索取发票。发票应当列明药 品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；
不能全部

列明的，应当附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖

供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。发票上的购、销

单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并

与财务账目内容相对应。发票按有关规定保存。

5.7.采购药品应建立真实完整的采购记录。

5.7.1.采购记录的内容应包括：药品的通用名称、剂型、规格、生

产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中

药饮片的还应当标明产地。

5.7.2.企业采购药品的原始凭证和采购记录应至少保存五年。 5.8.采购特殊管理的药品，按照国家有专门管理要求的药品管理制

度的有关规定进行。

1.目的：把好药品质量关，保证采购药品数量准确、外观和包装符

合规定要求，防止不合格药品进入本企业。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于企业采购药品的验收。

4.责任：验收员和质量管理人员对本制度的实施负责。 5.工作内容：

5.1.药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对

照随货通行单（票）和采购记录核对药品，做到票、帐、货相

符。

5.2.收货人员对符合收货要求的药品，应当按品种特性要求放于相

应待验区域，或者设置状态标志，通知验收。

5.3.验收员在接到验收通知后，按照《药品验收程序》的有关规定

进行药品验收。

5.3.1.验收药品应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。 5.3.1.1.供货单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理

专用章原印章。

5.3.1.2.检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当

保证其合法性和有效性。

5.3.2.验收员对每次到货药品进行逐批抽样验收，抽取的样品应当

具有代表性。

5.3.2.1.同一批号的药品应当至少检查一个最小包装，但生产企业

有特殊质量控制要求或者打开最小包装可能影响药品质量

的，可不打开最小包装。

5.3.2.2.破损、污染、渗液、封条损坏等包装异常以及零货、拼箱

的，应当开箱检查至最小包装；

5.3.2.3.实施批签发管理的生物制品，可不开箱检查。

5.4.验收人员应当对抽样药品的外观、包装、标签、说明书以及相 关的证明文件等逐一进行检查、核对。

5.4.1.药品外观、包装、标签和说明书上应有生产企业名称、地址

和药品的通用名称、商品名、规格、批准文号、批号、生产

日期、有效期。标签和说明书上还应有药品的成份、适应症

或功能主治、用法、用量、禁忌、不良反应、注意事项以及

贮藏条件等。

5.4.2.药品每件包装内或外，应附有或贴有产品合格证。 5.4.3.外用药品的包装应有红底白字的“外”字的标识。

5.4.4.非处方药在包装、标签、说明书上应有国家规定的专有标识。

非处方药的标签、说明书上有相应的忠告语。

5.4.5.进口药品包装和标签应以中文注明药品的名称、主要成份、

进口药品（或医药产品）注册证号，并有中文说明书。

5.4.6.进口药品验收，必须审核加盖了供货单位质量管理部门原印

章的《进口药品（或医药产品）注册证》和《进口药品检验

报告书》复印件。

5.4.7.验收进口生物制品应审核加盖了供货单位质量管理部门原

印章的《生物制品进口批件》和《进口药品检验报告书》复

印件。

5.5.验收药品应当做好验收记录。

5.5.1.验收记录包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批

号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、

到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。

5.5.2.中药饮片验收记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产

日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内

容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准文号。

5.5.3.验收不合格的还应当注明不合格事项及处置措施。

5.5.4.验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期。

5.5.5.验收记录必须保存至少五年。

5.6.特殊管理的药品应当按照国家有专门管理要求的药品管理制度 的相关规定在专库或者专区内验收。

药品陈列管理制度

1.目的：确保陈列药品质量稳定，避免发生混淆、差错事故，保证

店面整洁、美观、舒适。

2.依据：《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于企业药品陈列的管理。

4.责任：营业员和质量管理人员对本制度实施负责。 5.工作内容：

5.1.营业员负责药品的陈列工作；
质量管理人员应指导和监督营业

员的药品陈列工作。

5.2.陈列药品必须是企业验收合格的药品，其外观和包装符合规定。

5.3.定期进行卫生检查，保持环境整洁。陈列药品的区域和设备应

当保持清洁卫生、陈列区域不得放置与销售活动无关的物品及

私人用品，在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为，

并防虫、防鼠等措施，防止污染药品。

5.4.药品应按剂型、用途以及储存要求分类存放，并设置醒目标志，

类别标签字迹清晰、放置准确。

5.5.药品放置于货架（柜），摆放整齐有序，避免阳光直射，并遵照 以下规定：

5.5.1.药品与非药品分开摆放，非药品设置专区，与药品区域明显 隔离，并有醒目标志。

5.5.2.中药饮片与其他药品分柜摆放。

5.5.3.处方药、非处方药分区陈列，有处方药、非处方药专用标识，

处方药不得采用开架自选的方式。

5.5.4.拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区，按《拆零药

品管理制度》进行管理。

5.6.中药饮片柜斗谱的书写应当正名正字；
装斗前应当复核，防止

错斗、串斗；
应当定期清斗，防止饮片生虫、发霉、变质；
不

同批号的饮片装斗前应当清斗并记录。

5.7.每月对陈列药品的外观和包装进行检查，重点检查拆零药品和

易变质、近效期、摆放时间较长的药品以及中药饮片。发现有

质量疑问的药品应当及时撤柜，停止销售，由质量管理人员确

认和处理，并保留相关记录。

5.8.营业场所需常温存放的药品应放置在10℃～30℃的室内；
需阴

凉存放的药品置于温度不超过20℃的冷藏设备中；
由营业员每

天上午10:00和下午15:00进行监测记录；
如发现温度超出规

定范围，应及时采取调控措施予以记录。

药品销售管理制度

1.目的：加强药品销售的质量管理，使药品销售规范化、标准化。 2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于本企业销售药品的质量管理。 4.责任：营业员和质量管理人员对本制度的实施负责。

5.工作内容：

5.1.企业应明示如下合法资格：

5.1.1.在营业店堂的显着位置，悬挂《药品经营许可证》、营业执照

以及执业药师注册证等。

5.1.2.营业人员应当佩戴有照片、姓名、岗位等内容的工作牌，是执

业药师和药学技术人员的，工作牌还应当标明执业资格或者药

学专业技术职称，在岗执业的执业药师应当挂牌明示。

5.2.岗位人员要求：

5.2.1.企业的营业员具体负责药品的销售工作，营业员的岗位标准按

照《药品营业员岗位管理标准》执行。

5.2.2.非本企业在职人员不得在营业场所内从事药品销售相关活动。

5.2.3.质量管理人员应对营业员的销售行为和服务水平进行检查和

监督。

5.3.合法销售要求：

5.3.1.严格按照国家有关药品管理的法律法规销售药品，正确介绍药

品地的性能、用途、禁忌及注意事项，不得夸大药品疗效，不

得将非药品以药品名义向顾客介绍。

5.3.2.销售处方药须凭处方。处方药的销售应按照《处方药销售管理

制度》和相关规程执行，确保药品销售的正确性和准确性。

5.3.3.执业药师不在岗时，应停止销售处方药。

5.3.4.销售中药饮片应符合调配规范，所使用的计量器具应经计量检

定合格，保证中药饮片的销售计量准确，并告知煎服方法及注

意事项；
提供中药饮片代煎服务的，应符合国家有关规定。中 药饮片的销售按照《中药饮片经营管理制度》和相关规程执行。

5.3.5.拆零药品必须存放于拆零专柜，负责拆零销售的人员需经过专

门培训。拆零药品销售应按照《药品拆零管理制度》和相关规

程执行。

5.3.6.特殊管理药品的销售应严格按照《特殊管理药品和国家有专门

管理要求的药品管理制度》和相关规程执行。

5.3.7.销售近效期药品，应向顾客告知有效期，防止近效期药品售出

后可能发生的过期使用。

5.3.8.不得以搭售、买药品赠药品、买商品赠药品等方式赠送处方药

或者甲类非处方药。

5.3.9.店堂内的药品广告宣传应严格执行《药品广告管理办法》等国

家有关广告管理的规定。

5.3.10.销售药品应开具销售凭证，内容包括药品名称、生产厂家、 数量、价格、批号、规格等，并做好销售记录。

5.4.售后服务要求：

5.4.1.企业在营业场所应明示服务公约，公布药品监督管理部门的监

督电话，并设置顾客意见簿，及时处理顾客对药品质量的投诉。

5.4.2.

除药品质量原因外，药品一经售出，不得退货。

供货单位和采购品种的审核制度

1.目的：确保从具有合法资格的供货单位采购合法和质量可靠的药

品。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于供货单位和采购品种的审核管理。

4.责任：采购员、质量管理人员和企业负责人对本制度的实施负责。 5.工作内容：

5.1.采购员应在采购药品前应核实供货单位和采购品种的性质，如供

货单位为首营企业或采购品种为首营品种的，应向其索取相关的

资料，并填写“首营企业审批表”和“首营品种审批表”报质量

管理人员进行审核。

5.2.首营企业和首营品种的定义：

5.2.1.首营企业是指采购药品时，与本企业首次发生供需关系的药品

生产或者经营企业。

5.2.2.首营品种是指本企业首次采购的药品。

5.3.对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：

5.3.1.《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；
5.3.2.营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件，及上一年度企

业年度报告公示情况；

5.3.3.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》

认证证书复印件；

5.3.4.相关印章、随货同行单（票）样式；
5.3.5.开户户口、开户银行及账号；

5.4.对首营品种的审核，应当查验加盖其公章原印章的药品生产或者

进口批准证明文件复印件。

5.5.质量管理人员审核同意后，报企业负责人批准同意后方可采购。

5.6.如首营企业资料不能完全确定其质量保证能力的，质量管理人员

应组织相关人员进行实地考察。主要考察企业的生产、经营储存

场所，技术人员情况，并重点考察其质量保证体系是否满足药品 质量的要求。

5.7.首营企业和首营品种的审核应根据《供货单位审核程序》和《采

购品种审核程序》进行审核，并做好记录。

5.8.首营企业和首营品种审批同意后，企业在采购药品前应当索取并

核实、留存供货单位销售人员以下资料：

5.8.1.加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；
5.8.2.加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权

书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权

销售的品种、地域、期限；

5.8.3.供货单位及供货品种相关资料。

5.9.企业在采购药品前应与供货单位签订的质量保证协议至少包括

以下内容：

5.9.1.明确双方质量责任；

5.9.2.供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负

责；

5.9.3.采购药品时，企业应当向供货单位索取发票；
5.9.4.药品质量符合药品标准等有关要求；

5.9.5.药品包装、标签、说明书符合有关规定；

5.9.6.药品运输的质量保证及责任；

5.9.7.质量保证协议的有效期限。

5.10.企业采购的药品到货时，收货人员应做好供货单位和采购品种

的审核；

5.10.1.确定供货单位的以下证件应在有效期内：

5.10.1.1.《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；
5.10.1.2.营业执照及其年检证明复印件；

5.10.1.3.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管

理规范》认证证书复印件；

5.10.2.确定来货品种应在供货单位的生产（经营）范围内以及供货

单位销售人员授权书上授权销售的品种范围内；

5.10.3.相关印章、随货同行单（票）应与留存样板一致；

5.10.4.授权书载明的供货单位销售人员姓名、身份证号码应与实际

供货的销售人员相符合；
期限应在有效期内；

5.10.5.与该供货单位签订的质量保证协议应在有效期内。

5.11.质量管理人员每年对供货单位和采购品种进行综合质量评审，

建立药品质量评审和供货单位质量档案，并进行动态跟踪管理。

处方药销售管理制度

1.目的：贯彻执行药品分类管理的规定，加强处方药销售的质量管

理，确保药品销售的合法性和规范性。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品经营质量管

理规范》、《处方药与非处方药分类管理方法》、《关于做好处方药

与非处方药分类管理实施工作的通知》、《药品流通监督管理办法》

等有关法律法规。

3.适用范围：适用于本企业处方药销售的质量管理。

4.责任：处方审核员、调剂员、营业员和质量管理人员对本制度的

实施负责。

5.工作内容：

5.1.处方药是指凭执业医师和执业助理医师处方方可购买、调配和使

用的药品。

5.2.按处方药管理的药品：注射剂、医疗用毒性药品、二类精神药品、

按兴奋剂管理的药品、精神障碍治疗药（抗精神病、抗焦虑、抗

躁狂、抗抑郁药）、抗病毒药（逆转录酶抑制剂和蛋白酶抑制剂）、肿瘤治疗药、含麻醉药品的复方口服溶液和曲马多制剂、未列入

非处方药目录的抗菌药和激素、以及国家食品药品监督管理局公

布的其他必须凭处方销售的药品。

5.3.处方药不得采用开架自选的方式陈列或销售。

5.4.销售处方药必须凭医师开具的处方销售，处方审核、调配、核对

人员应当在处方上签字或者盖章，并按照有关规定保存处方或

者其复印件至少五年。

5.5.处方经执业药师审核后方可调配；
对处方所列药品不得擅自更改

或者代用，对有配伍禁忌或者超剂量的处方，应当拒绝调配，但

经处方医师更正或者重新签字确认的，可以调配；
调配处方后经

过核对方可销售。

5.6.人员要求：

5.6.1.负责处方审核的，必须是执业药师。处方审核员的工作职责不

得由其他岗位人员代为履行。

5.6.2.各岗位人员均应接受相关法律法规及药品专业知识与技能的

岗前培训和继续培训。

药品拆零管理制度

1.目的：方便消费者，规范拆零药品的陈列和销售管理。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于本企业拆零药品的销售和陈列管理， 4.责任：药品拆零销售人员和质量管理人员对本制度负责。

5.工作内容：
5.1.拆零药品的销售

5.1.1.拆零人员：营业员经过专门培训后方可负责拆零销售工作；
质

量管理人员进行检查和监督。

5.1.2.拆零专柜：

5.1.2.1.应设立拆零专柜，配备专用的拆零工具和包装袋。拆零工作

台和工具应保持清洁、卫生，防止交叉污染。

5.1.2.2.拆零工具：应包括手套、剪刀、药匙，以及承装拆零工具的

密封药盒等。

5.1.2.3.包装袋：应使用洁净、卫生的包装袋，包装袋上应有拆零标

签，拆零标签应包括药品名称、规格、数量、用法、用量、 批号、有效期以及药店名称等内容。

5.1.3.药品说明书和原包装：

5.1.3.1.拆零销售应向顾客提供药品说明书原件或复印件。 5.1.3.2.拆零销售期间，应保留原包装和说明书。

5.1.4.拆零销售记录：应做好拆零销售记录，内容包括拆零起始日期、

药品通用名称、规格、批号、生产厂商、有效期、销售数量、

销售日期、分拆及复核人员等。

5.1.5.凡发现质量可疑或外观性状不合格的药品不可拆零，并及时报

质量管理人员进行处理。

5.2.拆零药品的陈列

5.2.1.拆零后的药品，应集中存放于拆零专柜，不得开架陈列，不得

与其他药品混放。

5.2.2.拆零后的药品应保留原包装、标签和说明书；
不能保持原包装

的，放入具有气密性的药瓶中，加贴拆零标签，写明药品通用

名称、剂型、规格、批号、生产厂商、有效期、拆零日期，保

留药品说明书。

5.2.3.营业员应每周对拆零药品进行外观检查，发现质量问题及时通

知质量管理人员进行处理。

国家有专门管理要求的药品管理制度

1.目的加强国家有专门管理要求的药品的采购、验收、储存、和销

售。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品经营质量管

理规范》、《反兴奋剂条例》、《2001年兴奋剂目录公告》、《关于切

实加强部分含特殊药品复方制剂销售管理的通知》（国食药监安

【2009】503号）、《国家食品药品监督管理局公安部卫生部关于

加强含麻黄碱类复方制剂管理有关事宜的通知》等有关法律法 规。

3.适用范围：药品零售企业经营兴奋剂、含特殊药品复方制剂。 4.责任：

4.1.采购员负责该类药品的采购，验收员负责该类药品的验收，养

护员负责该类药品的养护，保管员负责该类药品的在库保管，

营业员负责该类药品的养护，质量管理人员负责指导和监督。

5.工作内容：

5.1.国家有专门管理要求的药品包括：

5.1.1.含有兴奋剂目录所列的禁用物质的药品（下简称兴奋剂）。 5.1.2.含特殊药品复方制剂，包括含可待因复方口服液、复方地芬

诺酯片、复方甘草片和含麻黄碱类复方制剂（不包括含麻黄

的药品）。

5.1.3.国家有专门管理要求的其他药品。 5.2.按照国家有关规定，企业应对国家有专门管理要求的药品的采

购、验收、储存和销售等环节严格控制。对该类药品的管理，

除应遵守国家的法律、法规、规章和本企业质量管理制度中对

一般药品进行管理的规定外，还应遵守本制度规定的各项管理

要求。

5.3.兴奋剂

5.3.1.《反兴奋剂条例》中所称兴奋剂，是指兴奋剂目录所列的禁用

物质等。现行的兴奋剂目录为《2010年兴奋剂目录》。

5.3.2.兴奋剂目录所列禁用物质属于麻醉药品、精神药品、医疗用

毒性药品和易制毒化学品等，其生产、销售、进出口、运输

和使用，依照《药品管理法》和有关行政法规的规定实行特

殊管理。

5.3.3.除胰岛素外，不得经营蛋白同化制剂或者其他肽类激素。 5.3.4.质量管理人员应严格按照国家食品药品监督管理局公布的

《2010年兴奋剂目录公告》所列品种名单，核查本企业所

经营的品种，并在计算机管理系统的商品档案输入“含兴

奋剂”类予以标识。

5.3.5.采购管理：严格按照规定从合法的蛋白同化制剂、肽类激素

及其他含兴奋剂药品经营企业组织采购，按《供货单位和采

购品种的审核制度》严格审查供货方相关资质并存档。

5.3.6.验收管理：对含有兴奋剂目录所列禁用物质的药品，须增加 验收包装标识和产品说明书上标明“运动员慎用”字样的项

目，无此项为“不合格”，不得入仓。其他按《药品验收管理

制度》及程序执行。

5.3.7.陈列和储存管理：胰岛素和规定以外的兴奋剂目录所列其他

禁用物质，实行处方药管理，应陈列在处方药柜组。

5.3.8.销售管理：该类药品的销售应按照《处方药销售管理制度》

和相关规程执行，并提醒顾客该类药品运动员需慎用。

5.4.含特殊药品复方制剂（除含麻黄碱类复方制剂外）：企业销售含

特殊药品复方制剂时，应当严格执行处方药与非处方药分类管

理有关规定，非处方药一次销售不得超过五个最小包装。

5.5.含麻黄碱类复方制剂

5.5.1.根据国家有关规定，只能向合法取得《药品生产许可证》、药

品批准文号等有关资质的生产企业或者具备含麻黄碱类复方

制剂经营资质的药品批发企业购进该类药品。在购进该类药

品前，采购员应及时做好首营资料的审批后方可购进该类药

品。禁止使用现金进行含麻黄碱类复方制剂交易。

5.5.2.验收员负责含麻黄碱类复方制剂的验收，必须向供货企业索

取相应发票，做到票、帐、货相符。该类药品到货后，验收 员应依据药品说明书中的成分及时分辨出该类药品，再依照

《药品验收管理制度》和《药品验收操作规程》对该类药品

进行实物验收。

5.5.3.含麻黄碱类复方制剂应当设置专柜陈列、储存，并由专人管

理。质量管理人员应将该类药品列为重点养护品种，养护人

5.5.4.5.5.5.黄

5.5.6.证，

身

5.5.7. 5.5.8.员按照重点养护品种和处方药的标准进行养护管理。

根据相关规定，不得开架销售含麻黄碱类复方制剂。

单位剂量麻黄碱类药物含量大于30mg（不含30mg）的含麻碱类复方制剂，列为必须凭处方销售的处方药管理。

销售含麻黄碱类复方制剂时，营业员应查验购买者的身份并在《含麻黄碱类复方制剂销售登记》表中登记药品名称、规格、销售数量、生产企业、生产批号、购买人姓名、身份 证号码等相关信息。根据《国家食品药品监督管理局安监司 关于含麻黄碱类复方制剂零售有关问题的复函》，购买者的份证系指购买者有效的身份证件，包括居民身份证、军人证 件、护照。

除处方药按处方剂量销售外，一次销售不得超过两个最小包 装。

发现超过正常医疗需求，大量、多次购买含麻黄碱类复方制 剂的，应立即向当地食品药品监管部门和公安机关报告。

5.5.9.质量管理人员负责组织含麻黄碱类复方制剂相关知识的学习

和培训工作，并应将包括含麻黄碱类复方制剂在内的药品知

识培训纳入全年培训计划。

5.5.10.含麻黄碱类复方制剂知识的培训对象包括企业负责人在内

的全体员工，由质量管理人员负责培训计划的制定、实施，

并将相关培训记录和资料纳入员工培训档案中归档。

记录和凭证管理制度

1.目的：提供符合要求的盒子里管理体系有效运行的证据，保证质

量管理工作的真实性、规范性、可追溯性，有效控制质量记录和

凭证。

2.依据：《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》、《广东省开办

药品零售企业验收实施标准》（2013年修订）、《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于企业质量管理体系记录及凭证的管理工作。 4.责任：质量管理、采购、验收、养护、销售、财务等各岗位人员

对本制度的实施负责。

5.工作内容：

5.1.质量管理人员负责质量记录和凭证的管理工作。

5.1.1.负责组织质量记录的起草、审核，编制质量记录和凭证的目

录，并报企业负责人审批。

5.1.2.负责质量记录和凭证的统一编号、定期审核和修订工作。 5.1.3.负责对各岗位质量记录及凭证的使用和管理进行指导。监督、

检查和评估。

5.1.4.负责对各岗位质量记录及凭证的整理、存档、备份和销毁。 5.2.质量记录的起草：

5.2.1.质量记录应根据企业质量管理制度、操作规程和岗位职责进 行起草。

5.2.2.质量记录的内容不得少于有关药品法律、法规、行政规章及

企业相应标准所规定的内容。

5.2.3.起草人可根据企业实际情况增加相应的记录项目。 5.3.质量记录的审核：质量管理人员对质量记录格式，按下列内容 进行审核：

5.3.1.质量记录应与现行的法律、法规和行政规章相一致。 5.3.2.质量记录的名称和记录内容应与企业的质量管理文件的要求

相一致。

5.3.3.质量记录应留有足够的空间进行填写。 5.4.质量记录填写的要求：

5.4.1.质量记录应由具体操作人员进行填写。

5.4.2.质量记录填写的原则：及时、真实、完整、准确、有效、可

追溯。

5.4.3.质量记录填写应字迹清晰，不能随意涂改；
填写内容如有错

误，需要更改时，应用“—”划去原内容，写上更改后的内

容，并在更改处由更改人签名，原内容应清晰可辨。

5.4.4.质量记录中无内容的项目记“无”或“/”。

5.4.5.签名栏不得空白，并签全名或盖章。

5.4.6.日期用年份（四位）—月份（两位）—日期（两位）8位数

进行标注，如：2015-01-01。

5.4.7.质量记录的内容，如签名、批准文号、进口药品注册证号以

及产品批号等不得随意进行缩写，如确实需要缩写的，应编

制记录缩写对应表。

5.5.质量记录和凭证的保存：

5.5.1.质量记录可以表格、台账、磁盘、光盘等纸张或计算机信息

形式记录和保存。

5.5.2.凭证应以票据形式记录和保存。

5.5.3.采用纸张形式保存的记录和票据凭证，应根据实际情况，定

期装订；
装订的封面应标明质量记录的 名称、编号、时间范

围和保存期限。

5.5.4.质量记录和凭证应妥善保管，防止损坏、变质、虫蛀、发霉

和遗失。

5.5.5.质量记录和凭证应按编号分类贮存，编制目录或索引，便于

检索。

5.5.6.采用计算机信息进行记录的，应遵守《计算机系统管理制度》

和《计算机系统管理操作规程》的规定，并按要求以安全、

可靠的方式定期备份。

5.5.7.质量记录和凭证应由质量管理部门统一保管。

5.5.8.质量记录和凭证至少保存五年。特殊管理的药品记录及凭证

按相关规定保存。

5.6.质量记录的销毁：（各类质量记录和凭证应到达保存期限后由质

量管理人员申请并负责销毁）

5.6.1.对已经超过保存期限的质量记录和凭证，应在每年的十二月

底统一销毁。

5.6.2.统一销毁的质量记录和凭证，由质量管理人员提出“质量记

期，

5.6.3.5.6.4.

录及凭证销毁申请”，列出记录的编号、名称、记录起止日并报企业负责人批准。

质量记录和凭证的销毁可采用粉碎、烧毁等方式。

质量记录和凭证的销毁要有两人在场进行，并在“质量记录 及凭证销毁申请”上记录。

质量信息收集和查询管理制度

1.目的：为建立高效顺畅的质量信息渠道，充分发挥质量信息的作

用。

2.依据：《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》等有关法律法

规。

3.适用范围：适用于本企业质量信息管理。 4.责任：质量管理人员对本制度的实施负责。

5.工作内容：

5.1.质量信息是指企业内外环境对企业质量管理工作产生影响，并 作用于质量控制过程及结果的所有相关因素。

5.2.质量管理人员负责质量信息的收集、传递、分析、处理与反馈。 5.3.质量信息主要包括：

5.3.1.国家最新颁布的药品管理法律、法规及行政规章。 5.3.2.国家新颁布的药品标准及其他技术性文件。

5.3.3.国家和地区药品监督管理部门发布的药品质量公告。 5.3.4.供应商质量保证能力及所供药品的质量情况。

5.3.5.在药品的质量管理过程中形成的各种数据、资料、文件。 5.3.6.消费者的质量查询、质量反馈和质量投诉等。

5.4.质量信息的收集方式：

5.4.1.质量政策方面的各种信息：由质量管理人员通过各级药品监 督管理部门颁发的文件、通知及专业报刊、媒体、互联网收 集。

5.4.2.企业内部质量信息：通过各种报表、会议、信息传递反馈单、

谈话记录、质量查询投诉记录、顾客意见簿等方法收集。

5.5.质量信息的收集应准确、及时、适用，并做好记录。

5.6.建立完善的质量信息反馈系统，质量管理员应对收集好的质量

信息进行评估，提出处理意见，填写《药品质量信息表》，并传

递至相关岗位。

5.7.对异常、突发的重大质量信息要以书面形式，在二十四小时内

向企业负责人报告。

5.8.对收集的质量信息按期归纳整理，将按季度填写的《药品质量

信息表》装订成册并编制目录，方便查询。

1.目的：规范药品质量查询和投诉的管理，确保所经营药品的质量

和服务质量。

2.依据：《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量

管理规范》等有关法律法规。

3.适用范围：适用于药品质量查询与投诉的管理。 4.职责：质量管理人员对本制度实施负责。

5.工作内容：
5.1.药品质量事故

5.1.1.药品质量事故的定义：指药品经营过程中，因药品质量问题

而导致的危及人体健康或造成企业经济损失的情况。

5.1.2.药品质量事故的范围：

5.1.2.1.购进、销售假、劣药品及其它违法的药品。

5.1.2.2.购进、销售的药品是无《药品生产（经营）许可证》企业

生产（经营）的。

5.1.2.3.验收人员误验、漏验造成假、劣药品的。

5.1.2.4.因管理不善而导致变质、失效，造成经济损失的。 5.1.2.5.对已确定的不合格药品未采取措施，造成不良影响的。

5.1.2.6.因药品质量或发错药造成医疗事故的。

5.1.3.质量事故发生后，应立即报告企业负责人，并及时以书面形

式上报企业负责人和质量管理人员。

5.1.4.发生事故的药品应立即停止销售，按《不合格药品管理程序》

进行处理。

5.1.5.发生质量事故，质量管理人员应立即对盒子里事故组织调查、

查清事故原因，提出处理意见，采取必要的控制和补救措施，

报企业负责人。

5.1.6.对有严重质量问题的药品，应当立即采取措施追回药品并做

好记录，同时向药品监督管理部门报告。

5.1.7.对存在安全隐患的药品，应协助药品生产企业履行召回义务，

控制和收回存在安全隐患的药品，并登记《药品召回记录》。

5.1.8.在质量事故的处理过程中，应坚持“四不放过”的原则。即：

事故的原因不清不放过，事故责任者和群众没有收到教育不

放过，没有整改措施不放过，整改措施不落实不放过。

5.2.药品质量投诉

5.2.1.药品质量投诉是指顾客对药品质量或服务质量不满意的正式

表示。

5.2.2.质量管理人员应负责收集和受理顾客对药品和服务质量问题

的质量投诉，并负责药品投诉的处理。

5.2.3.任何岗位人员接到关于本企业所经营产品或服务的查询、投 诉、疑问时，均有责任耐心接待，记录投诉者的姓名、性别、

联系电话、投诉内容、涉及药品等详细内容，能答复的当场

予以答复，不能答复的，应在一个工作日内告知质量管理人

员。

5.2.4.如顾客投诉事项涉及服务质量的严重和重要问题时，应通知

质量管理人员，由质量管理人员对投诉内容进行调查、调解、

处理和报告，并将有关资料存档。

5.2.5.如顾客投诉内容涉及药品内在质量问题的，应立即停售该药，

并报告质量管理人员和企业负责人。质量管理人员应立即展

开调查、查清原因，提出处理意见，采取必要的控制和补救

措施，报企业负责人。对有严重质量问题的药品，应当立即

采取措施追回药品并做好记录，同时向药品监督管理部门报

告；
对存在安全隐患的药品，应协助药品生产企业履行召回

义务，控制和收回存在安全隐患的药品，并建立药品召回记

录。投诉处理后，应将有关资料整理存档。

5.2.6.如在购进验收和在库药品养护中或其它情况下发现质量问

题，应及时用着各岗位人员，及时处理。

5.3.在处理质量事故、投诉的过程中发现质量问题，质量管理人员

要查明原因，分清责任，及时处理，并制订纠正和预防措施。

5.4.药品质量事故和质量投诉的处理情况均要及时详细记录，记录

的内容包括：日期、姓名、性别、地址、联系电话；
记录（接

1

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

业余足球队规章制度

一 球队宗旨

球队是一个业余体育组织，其宗旨在于以球队友，促进交流。我们的宗旨：工作第一，训练比赛第二。强身健体，团结协作，增进友谊，永攀新高。比赛原则：本着锻炼身体，激扬活力的原则，在保证不影响比赛成绩前提下，尽量在比赛中安排所有到场球员一定的上场时间。（主力队员是首发，但是替补队员到场均安排一定上场时间时间，不少于15分钟）

球队通过训练、比赛等活动，激发队员的体育热情，增强队员的身体素质，加深队员之间的了解与友谊，提高球队的技战术水平，培养良好的道德品质及协作互助的团队精神以达到锻炼身体。

友谊第一，比赛第二。在球场上我们是队友，在球场下我们是兄弟。阳光、绿色、和谐、友谊、民主、快乐、健康是我们永不变的队训。

 二

球队的组织机构和职能

球队设荣誉队长1名、场上队长1名、副队长1名

队长主要负责球队的管理、外联主要负责场上人员安排，球队整体战术打法等工作。

副队长主要协助管理球队，协助领队搞好球队建设， 以上所有职责均由所有队员商量后拍板决定。

2

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

 三

队员守则

1、队员必须遵守国家法律法规，遵守球队规章制度，不得以球队名义进行有损国家、集体和个人利益的行为。

2、队员之间需要团结友爱、互相帮助，不得做出有损球队利益的行为。 3、队员应遵守球队的规章制度，并有对球队行为提出意见、建议、批评、指正和共同建设球队的权利和义务。

4、队员应尊重队长的管理，在比赛中坚定不移的贯彻战术意图，不得擅自更改球队决定。

5.队员有自由加入和退出的权利，但须向队长声明. 四 队费的缴纳标准及用途

在拉到赞助之前，本队还是aa制支付比赛费用及饮料钱等。每场训练以及比赛，均aa，队服在比赛的时候均统一，队服aa，球队经费来源于队员队费。队费主要用购买足球及其他相关装备，购买比赛用水等。

 五 财务制度

球队应当建立财务管理制度。队费单独列帐，收支清楚、明确地予以记载，并须定期将队费收支情况在qq群上公布；

 六

队员享有以下权利：

3

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

1.提出合理化建议；

2.监督球队的管理组织是否公正合理。 3.有权了解球队财务情况、要求公开财务帐目；

4.联系比赛，经讨论执行；

 七

球队纪律

1.遵守国家法律；

2.队员应在不影响工作和学习的前提下参加球队活动；

3.严禁拉帮结派,反对任何形式的小团体主义和个人主义，倡导团队精神。 4.比赛、训练到场准时，不得无故缺席；
训练及比赛中服从队长安排。

5．发扬良好的赛场作风，服从裁判，尊重对手，严于律己，宽以待人，保持高昂的斗志。

6.如因特殊情况不能参加或不能准时参加球队活动时，须提前说明，或通过电话等方式向队长请假。  八

违纪处理

队员有如下行为的，将视其情节轻重给予以下处罚：
1.触犯国家刑律或严重损害球队声誉的，开除队籍；

4

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

2.违反队规或未认真履行义务者，将视其情节轻重劝其退出球队。 3.连续三次或者累计五次无故不参加活动者(指未能事先给队长请假者)，将做自动退队处理；

华瑞诚五金规章制度

1.每天准时上班，不早退，不迟到，上班期间不做与工作无关的事情，（例如：玩手机，

打电话，使用手机听音乐看小说，其中戴耳塞听音乐看小说严重影响工作，如因此做坏工件，将要负全部责任，请各位切记）。不无故不上班，如有事情请假需提前半天告知，不允许代理请假，经批准后方可不上班。否者按旷工处理。晚上如有事情不加班需提前告知，安排人顶替接手工作，保质保量完成，经批准后方可不加班,否则按扣除半天工资处理。

2.工作期间不许乱丢垃圾，垃圾与烟头一定要丢到垃圾桶，保持一个良好的工作环境，大

家都会心情舒畅。

3.做产品的时候一定要把控好尺寸、产品公差与要求、对比样品，问清楚数量再做，不能

凭记忆做，因为没问清楚而把产品做坏，需负一定的责任，望各位一定要记住，不做没有把握的事情，如果你不能确定100%的把产品做好，请一定要先停下来，问清楚或者请教好之后再做。

4.加工产品的时候过程中如有不良品一定要告知，因为有些产品是不允许少数量的，如果

少了，需告知客户，做坏的不允许丢掉，做好标示分开交还给客户。

5.一筐产品里面如发现不良的，一定要分开做好标示，检验好后再交给客户，如果你不确

定产品100%的是良品必须要分开检验后再交货，请记住：宁检3000，莫让客户退300。

6.每天下班提前10分钟，收拾好机台上的量具用具，把机器擦干净，地面清理干净，以

及把当天的调机品，并在明确允许范围的不良品进行分类。铜，铁，黄铜，铝合金，不锈钢等原材料或废料一定要分开摆分类入袋，夜班工作人员提前十分钟到达工作岗位领取生产任务。交接班必须把自己操作的机台废料清理干净让人接班，不允许留给接班人来处理（每天必须要做的）

7.每个人或每对搭档有属于自己的量具与工具，请妥善保管，因管理不妥而损坏或则搭档

需要自己负责将工具补全。

8.不良费厂里面的东西，注意合理使用。如因操作不当引起的浪费和损坏要负一定的责任。

9.每个客户之间的产品必须分类摆放整齐，明确。不允许乱脏的现象。做好的产品要保持

干净整洁。

每个月供当月没有请假奖励100元，每个月没有违反规则制度的奖励100元，希望各位员工能遵守以上规章制度，如有违反的将按情节的严重性来处罚。

华瑞诚五金示

2014-6-21

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