业务库自查报告

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神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿

炸药库自查报告

编制单位:神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿

编制时间:2016年1月7日

神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿自查报告

一、为了进一步加强火工品安全管理,严格落实火工品安全生产责任主体,提高矿井安全管理,促进煤矿安全高效发展,神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿根据上级部门有关要求,结合煤矿实际生产情况于2016年1月7日开展煤矿炸药库安全自查工作。

自查组组长:赵国英 自查组副组长:李志标

自查组成员:孟中平、刘德荣、姜占义、李增丽、刘志荣、闫攀峰、李奇涛、高锦春

二、自查范围、内容及自查结果;

1、范围:神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿炸药库。

2、自查内容;

①炸药库所涉及人员的持证率。

排查结果:经现场核实神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿炸药所涉 及的人员有爆破员5人、库管员3人、安全员2人、爆破技 术员1人所有证件全部在有效期内,符合规定要求。

②炸药库安全设施及监测监控系统。

排查结果:经排查人员现场检查,所有安全报警系统、监测 监控系统全部运行正常,防灭火设施齐全可靠,周边围墙坚 固可靠,符合先关要求。

③炸药库管理制度及相关记录。

排查结果:经现场检查炸药库相关制度齐全,各种记录于实 际相符,火工品出入库台账符合实际情况,炸药、雷管库容 量小于批准库存量。

④炸药库相关资料及证件。

排查结果:经排查炸药库安全评价报告、爆破作业单位许可 证全部在有效期内。

三、自查总结;

本次自查工作由狼窝渠煤矿自行组织人员排查,对狼窝渠煤 矿炸药库所涉及文硬件、软件及日常存在的问题进行排查, 经排查组现场排查狼窝渠煤矿炸药库各项硬件、软件均符合 规定要求,无问题存在。

神木县孙家岔镇狼窝渠煤矿

2016年1月7日

毛坯库自查报告

日前,财务部召集各仓库管理员在公司行政楼举行了加强仓库管理的工作会议,相关部门领导出席会议并做了重要指示。根据会议精神,结合工作实际,城南毛坯库迅速对仓库的现状进行自查自纠,发现存在以下问题:

第一,入库问题。表现在车间入库单信息不准和货框产品凌乱及产品不集中送入库情况。导致无法及时点验产品品种、核实数量、分类码放和办理入库手续。

第二,现场管理问题。因产品类别多,数量大,场地有限,工位器具不足,部分产品达不到分区集中堆放要求。仓库顶部窗户密闭,室内通风不足,油烟废气不能及时排散,影响仓库存储环境。设备维修速度慢,航吊、大门损坏报修后,不能得到及时修复,不利仓库产品的清点、调运、码放工作。成品、零散废件、呆滞品等物资占用仓库场地,尤其是制动鼓的临时存放要占用仓库近六分之一的空间。这些都极大的影响了仓库的可存储量。

第三,出库问题。金工车间、销售公司、物流、质检、搬运员的协调配合有待加强,表现在车间没有提供准确领件信息并及时领件,销售公司发货通知审核或更改后没能及时通知仓管员,物流司机不能按时到库运货,质检发现产品问题没能提前告知,这些现象都可能导致搬运员重复做无用工作,影响其积极性,系统配合不畅,容易产生发货慢、领件慢、调错件等情况。

第四,工作协调问题。南北仓库发货时配合不足,出现一边仓库有多辆车排队领货和另一边仓库无车领货的情况。信息交流不畅,电话故障保修无人问津。安全管理,其它部门有仓库钥匙,甚至曾出现夜间弄坏大门开关私自领件现象,及不利于仓库产品安全。仓库功能不明,包装物料归属毛坯库管理,加大了仓库管理幅度,不利于包装物资安全。

第五,加班情况突出。加班发货到深夜甚至凌晨,如第二天继续上班将极大的影响仓管员的生活及工作。长期加班,有限的精力得不到恢复极不利于工作的正常进行。

为了解决当前仓管工作存在的问题,提高工作效率,更好的服务公司生产经营,根据工作实际情况,建议采取以下措施应对:

第一,仓库硬件建设。适当增加投入,清整仓库环境,维修仓库设备,增加工装器具,保证仓库良好的硬件条件。与仓库存储品无关的物资设备一律清理出毛坯库,腾出空间,分类别分区域管理产品,提高仓库空间利用率,增大仓库可存量。

第二,规范系统流程,明确仓库权责,完善科室职能。明确毛坯库管理范围,规范各车间、外协单位入库和领件标准,推行标准化运作,体系化管理。完善科室职能,提高执行力,避免怠工、推诿现象发生。

第三,建立信息沟通与协调机制。目前公司运作的K3平台,QQ群都是基于计算机有线网络的信息交流,不能很好的做到无缝沟通,建议建立手机集团网,网内以低廉甚至免费通话,提高信息的交流速度和准确度,以利于协调各仓库、部门、有关人员。销售公司、生产车间、外协单位都应及时向仓库提供所需的产品等物资信息,增加仓管员和搬运人员出货反应时间,提高物资出库速度与准确度。

第四,健全仓库规章制度。适当悬挂管理制度,明确考核激励机制,明确岗位职责,各司其职。使仓管员、叉车司机、搬运员通力配合,提高工作效率。

第五,执行人性化作休制度。仓管员虽属后勤人员,但由于工作性质不同,如参照后勤作休制度明显不合实际。目前公司发货量加大,经常有加班到深夜的情况,长此将不利于仓管员正常的工作及生活。建议推行分时段加班补休制度,如加班到晚间20点、22点、24点及凌晨分别对应给予不同档次时间的补休。

搞好仓库管理,服务公司生产经营是仓管员的本职。提高仓库硬软件水平,增加仓库资源利用率和综合效益也是公司职能部室的职责。毛坯库会严格执行公司仓库管理制度,落实领导有关指示,在上级的领导下更好的搞好以后的工作。

城南毛坯库

2011年11月11日

业务检查报告

根据总行的检查通知要求,我部牵头组织客户经理对2011年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查,检查面达到100%,现将有关情况汇报如下:

一、整体情况

截止6月末,我行银行承兑汇票余额为13.16亿元,较年初增加2.26万元,增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。

二、自查情况

本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式,主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务,余额为13.16亿元 。

1、授信业务的合规性。

经检查,所有客户业务资料完整,授信均在我行授信额度内,符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件,落实保证金或其他担保条件,敞口部分均落实足额担保,并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核,经业务部门及有权人员审批签章后进行放款,未出现越权放款的情况。

2、贸易背景真实性

所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配,税票与交易合同有关要素一致,交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力;
担保方式为质押的已办妥质押手续。

3、银行承兑汇票的签发及帐务处理

银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。

保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字,并及时办理了保证金的存入和冻结手续,未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。

4、银行承兑汇票业务到期兑付情况

未出现发放贷款备付银票(或偿还银票垫款)和开新票(通过贴现套取资金)还旧票的情况。

5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况

银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况,定期收集税票归档,确保票据业务的合规性,但检查中发现仍有部分税票未能及时补充,部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式,少数客户提供了重复税票。

三、整改要求

1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务,要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明,此问题涉及客户较多,要求客户经理予以重视,加快整改进度;
2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税票;

3、针对业务中检查出来的重复税票,要求做到现场整改,团队长做好督办工作;

4、少数不能提供税票的客户,要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料,并不再受理此类业务。

5、对不能提供足额税票的敞口银票,要求其补足敞口保证金,并停止其续办银承业务。

四、工作打算

下一步工作打算,我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》,做到严控规模,将票据规模控制在7月末余额内;
严审合同,确保票据开立具有真实贸易背景;
严查发票,对客户提供的发票做到原件查验,由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样,防止多次使用重复票据,并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样,核实比例为100%;
严明责任,明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。

xx分行

二〇一一年八月六日

2015年度计生目标考核

自查报告

西充县卫计局各位领导:

2015年我乡计生工作在县局的指导下和乡党委政府的领导下,开展“精准计生”,认认真真做好了转型时期的计生工作,全面完成了上级下达的各项指标:

一、宣传、技术工作

1、宣传技术服务工作

①积极参加“世界人口日”、“廉政计生”等宣传活动。

②新增了6块计生公益广告宣传牌、2块生育文化墙、8幅宣传标语。

③将每月“人口报”、“家庭生活报”等宣传刊物发放到各村、居;
使育龄群众接受生殖健康宣传教育面达80%以上。

④上交了“计生简报”10篇。

⑤制定了治理出生人口性别比文件和措施。

⑥及时准确地上报了病残儿童、手术并发症鉴定资料。

⑦免费为1372对育龄夫妇提供技术服务咨询。

⑧准确及时上报了宣传科技报表和资料。

2、药具

①在各村居标贴药具发放点标示牌,整齐摆放药具专柜和药具包。

②年初制定了工作计划,年终进行了总结;
全年共报送了需求计划信息6份。

③做到了药具培训有培训稿、签到册、测试题。

④做到了各类帐、表、册齐全规范。

二、行政执法及流动人口管理工作

1、行政执法

①严格按照行政执法要求,做到了程序规范、手续齐备。

②无粗暴执法、乱收费、乱罚款等违法违纪案件。

③认真上报了照顾再生育资料,无一弄虚作假、欺瞒骗取照顾生育指标行为。

④严格按要求、按程序上报了奖扶、特扶资料。

⑤准确上报了独生子女父母奖励金花名册。

2、流动人口工作

①认真做好了“全国流动人口监测点”工作,信息入库率达90%以上,接受率达95%以上,及时率达90%以上。

②网络办理了《流动人口婚育证明》。

③做好了半年和年终报表工作。

三、统计工作

1、按时上报了统计报表,无一逻辑错误。

2、出生人口准确率100%。

3、符合政策内生育率达80%。

4、每月及时录入新增人口和死亡人口信息。

5、人口自然增长率达3.0‰

6、全面完成了“公安数据比对”等信息修正工作。

四、政务信息工作

1、全年共报送了8条“计生动态”信息。

2、信息报送做到了及时、准确。

五、信访工作

在年初我乡认真做好了信访排查工作,把矛盾控制在基层,无一例信访件和上访人员。

六、政工人事

1、按时上下班和参加了各类会议及培训。

2、每月5日前及时上报了上月的“考勤签到表”。

3、对计生专干培训了2次,并有点名册、培训记录。

4、按时报送了人事报表。

七、协会、村民自治工作

今年我乡在灵芝桥、大田坝开展了两次计生宣传文艺节目活动。年初制定了计生协会工作计划,在年终做好了工作总结。村民自治率达到了100%。

八、财务工作

1、全面征收了社会抚养费。

2、严格按规定票据征收了社会抚养费。

3、准确发放了奖扶、特扶、结扎后遗症经费和独生子女父母奖励金。

4、按规定及时结算了每月账务。

5、按时上报了财务资料和报表。

6、按时与县局结清了各类费用。

九、单独二孩政策实施情况

今年我乡加强领导,加大政策宣传,把握口径,及时上报、审批了单独二孩,无一例错报现象。

十、免费孕前优生优育健康检查

1、今年我乡共完成孕检49对,超任务119%。

2、优生知识知晓率达到了85%。

3、按时上报了信息和落实了随访工作。

成绩是属于昨天的,明年我们将继续努力,深化改革,把计生工作做得有声有色,共同迎接各位领导的考核。

常林乡人民政府

常林乡计生办

二〇一五年十二月七日

业务自查报告范文

第一篇:信贷业务自查报告*****支行自查报告

为贯彻落实2014年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论,充分了解了本次专项治理工作的重要意义,明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性,并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下:
一、自查情况与总体评价

1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局,不为眼前利益所动,站在我行与客户的角度去想问题、做工作。2、不计较个人得失,办理信贷业务时恪守原则,不怕吃苦,勇于奉献。3、能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强服务意识,做到“干一行、爱一行、专一行”,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,做一名合格的信贷人员。

2、恪守规章制度

能够按照国家金融法令,有关法规制度和我行信贷管理条例,具体办理信贷的相关业务,严格遵守信贷员“八不准”和“十严禁”。

在办理信贷业务的过程中,严格按规章制度进行贷款调查、审查审批,无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患,也认真分析加以讨论,尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的,及时加以关注,防控不良。

二、自查发现存在的问题

1、学习信贷业务不够深入,因我行为新开办信贷业务网点,信贷员均为新培训上岗员工,实践经验不足,在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入,对客户的风险把控能力不足。

2、工作还不够积极主动,有时候只求过得去,不求过得硬。 3、工作缺乏创新,按部就班;
许多工作只是照着别人学,不去钻研,不去研究,不去归纳,办事凭主观。

三、案例分析

1、我行自查为****,自发放贷款以来,客户还款意愿良好且还款正常,贷款确实用于经营,不存在借新还旧、以贷还贷、重组等延迟风险暴露的情况,信贷员严格按规章制度发放贷款,无违规操作行为。 2、经自查,客户经营情况稳定,资产状况良好,抵押物变现能力强,有按期偿还我行个商贷款的能力,授信额度保持不变,不存在贷款分类偏差的现象。

3、信贷员整理档案过程中由于马虎粗心,同一抵押物下的合同号书写错误,部分资料未按银监局的规范要求整理。自查出的问题已按要求及时整改,做到档案的规范、整洁。在以后的工作中以此为鉴,认真做好信贷工作中的每一个环节。

四、下一步改进措施和有关建议

在以后的信贷工作中,我要兢兢业业,时刻保持清醒头脑,思想上不能有任何的懈怠,踏踏实实工作,老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析,我的思想受到了洗礼,得到了净化,在以后的工作中我一定会做好每一件事,努力争当一名优秀的信贷员。

今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习,不断为自己“充电”。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力,警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事,努力执行好各项规章制度,把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时,防控好贷款的不良和逾期。

新建南路支行 2014年3月28日

第二篇:车险业务自查报告业管部自查报告

根据河南分公司《开展2014年度合规风险自查自纠工作的通知》中主要对业务管理方面所要求的内容进行了认真、细致的自查。现报告如下:
一、业务管理

1、自我公司开业以来,公司内部以及各出单点所发生的业务都有详细的记录。

2、我部严格按照分公司下发的印章管理制度执行。 二、风险管控

1、车船税按河南省车船税实施办法执行,随单缴纳车船税,税额缴纳正确。未随单缴纳车船税的保单,随单留存完税凭证复印件,完税凭证号和系统录入一致。

2、交强险退保根据《2014版交强险实务规程》和行业行会下发的决议执行,未发生违规退保,退保资料真实、齐全。

3、车险出单按照行业协会历届下发的各项决议执行,不存在违规情况。

4、我部严格按照总、分公司下发的验车承保制度,对于脱保车辆,车价超过50万,承保划痕险、上年度未投保商业险,交强险和商业险未同时投保的新车,加保车损险及附加险、盗抢险的车辆进行的验车承保。

5、非车险业务严格按照行业协会下发的非车险费率指引和报备费率执行,并进行了保前查勘的工作,按规定留存投保资料,超权限上报。 三、单证管理

1、我部严格按照总、分公司下发的单证管理制度,并根据我公司单证使用情况,重新制定业务单证管理制度。单证回销建有电子版和纸制版两种。定期根据单证回销情况,进行催收。

2、我部不存在超期回销单证。

3、我部不存在空白单证和已核销单证遗失情况。 4、我部已建立交强险标志核销台账,补办标志登记台账。

5、已核销单证资料齐并及时装订归档。

6、批单随保单装订归档。

7、我部已制定承保档案管理制度。

第三篇:业务自查报告业务检查报告

根据总行的检查通知要求,我部牵头组织客户经理对2014年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查,检查面达到100%,现将有关情况汇报如下:
一、整体情况 截止6月末,我行银行承兑汇票余额为13.16亿元,较年初增加2.26万元,增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。

二、自查情况

本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式,主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务,余额为13.16亿元 。

1、授信业务的合规性。

经检查,所有客户业务资料完整,授信均在我行授信额度内,符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件,落实保证金或其他担保条件,敞口部分均落实足额担保,并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核,经业务部门及有权人员审批签章后进行放款,未出现越权放款的情况。

2、贸易背景真实性

所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配,税票与交易合同有关要素一致,交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力;
担保方式为质押 的已办妥质押手续。

3、银行承兑汇票的签发及帐务处理

银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。

保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字,并及时办理了保证金的存入和冻结手续,未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。

4、银行承兑汇票业务到期兑付情况

未出现发放贷款备付银票(或偿还银票垫款)和开新票(通过贴现套取资金)还旧票的情况。

5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况

银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况,定期收集税票归档,确保票据业务的合规性,但检查中发现仍有部分税票未能及时补充,部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式,少数客户提供了重复税票。

三、整改要求

1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务,要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明,此问题涉及客户较多,要求客户经理予以重视,加快整改进度;

2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税 票;

3、针对业务中检查出来的重复税票,要求做到现场整改,团队长做好督办工作;

4、少数不能提供税票的客户,要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料,并不再受理此类业务。

5、对不能提供足额税票的敞口银票,要求其补足敞口保证金,并停止其续办银承业务。 四、工作打算 下一步工作打算,我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》,做到严控规模,将票据规模控制在7月末余额内;
严审合同,确保票据开立具有真实贸易背景;
严查发票,对客户提供的发票做到原件查验,由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样,防止多次使用重复票据,并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样,核实比例为100%;
严明责任,明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。

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二〇一四年八月六日

第四篇:会计业务自查报告会计业务工作自查报告

为进一步加强我社会计业务管理,落实各项内控制度,防范会计风险、操作风险,我社根据本着实事求是的原则,对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查,现就自查情况报告如下:
一、关于柜员管理在情况

(一)柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要;
对于结算交易能够做到换人复核,对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行;
对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象;
营业期间能够做到双人临柜,换人复核;
个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。

(二)柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到;
营业期间能够做到双人出库,双人临柜,并坚持一日三碰库制度;
不存在柜员携带自有现金临柜现象,不存在顶班串岗现象;
营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。

二、关于账户管理情况

(一)我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套;
并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则,在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。

(二)对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件;
对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件,确保其真实性、有效性;
严禁当班人员为自己办理业 务。

(三)我社一直以来坚持记账与对账分离制度;
会计核算严格按照“六相符”的要求进行;
对于单位账户坚持按月签发余额对账单,并确保每月对账单收回率达到100%;
对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对,确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对;
会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。

三、关于现金的管理情况

(一)现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账,先记账后付款的规定办理业务,一切业务均在客户视线内完成,并且所有大额现金均及时入箱保管;
平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。

(二)大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账,并定期对台账进行逐笔核对;
我社对大额现金支取进行严格管理,坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定,对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心,而且严格禁止一般存款账户的支取现金。

(三)现金(有价单证)检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度;
主任坚持每月至少三次全面检查库存,确保我社账款、账实相符。

四、重要空白凭证管理情况

在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则;
对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记;
所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方 面,我社坚持所有重空在使用时再盖章;
向客户出售重空时,必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账;
因填写错误导致不能使用的重空,会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面,我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数,会计每月坚持安旬检查重空。

五、授权管理情况

我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度,相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。

六、关于会计档案管理

我社按规定整理、装订会计核算资料,归案装订及时、完整、合规。

七、各类登记簿登记及管理情况

我社按规定建立了各类登记簿,并认真填写了登记簿,并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。

八、存在问题及整改情况

经过自查,我社工作整体状况符合规定,但仍存在不足。一是,查库登记簿货币面值记录不全面;
二是,部分登记簿存在多年为更换的现象;
三是,营业网点日志使用不规范;
四是,授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题,我社已全部进行了整改。

通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性,今后我们要严格执行各项管理制度,进一步提高工作质量,完善财务会计制度,规范财务管理行为;
我们要依托信息化,规范基础管理,深 化服务内涵,扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。

第:理财业务自查报告理财业务自查报告 **支行:

根据支行关于开展理财业务自查的通知精神,结合机构实际,组织网点负责人对今年1月至6月所有理财(更多好范文请关注:)业务开展的情况,对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查,现将自查情况汇报如下:

三个网点在资料收集较为齐全,协议书,个人客户身份证复印件,加盖与原件核对一致印章,相关协议要素填写完备,经办人员签章,使用总行统一制作宣传销售文本,客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管,三个网点分别存在下列问题:1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔,金额383万元。其中:无客户身份证复印件3笔,分别是陈桂秀1笔,严红梅2笔,已于检查日通知客户补交了身份证复印件,无客户投资风险承受能力评估问卷1笔,于检查日通知客户完善,理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔,金额716万元。其中:风险揭示书中,客户漏填风险承受能力类型1笔;
大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录,字体一致,有代签之嫌。3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔,金额98万元,其中:无客户投资风险承受能力评估问卷5笔,于检查之日通知客户完善。

通过自查,发现三个网点在办理理财业务存在一些问题,如柜员漏收集客户身份证复印件,漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷,该客户填写的地方未填写等,这些都是我们在今后工作中进行改进完善的,加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中,使理财业务操作合规有效,减少操作风险。

**农商银行**三星分理处 二〇一四年八月四日

理财业务自查报告

**支行:

根据支行关于开展理财业务自查的通知精神,结合机构实际,组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况,对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查,现将自查情况汇报如下:

三个网点在资料收集较为齐全,协议书,个人客户身份证复印件,加盖与原件核对一致印章,相关协议要素填写完备,经办人员签章,使用总行统一制作宣传销售文本,客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管,三个网点分别存在下列问题:

1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔,金额383万元。其中:无客户身份证复印件3笔,分别是陈桂秀1笔,严红梅2笔,已于检查日通知客户补交了身份证复印件,无客户投资风险承受能力评估问卷1笔,于检查日通知客户完善,理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。

2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔,金额716万元。其中:风险揭示书中,客户漏填风险承受能力类型1笔;
大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录,字体一致,有代签之嫌。

3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔,金额98万元,其中:无客户投资风险承受能力评估问卷5笔,于检查之日通知客户完善。

通过自查,发现三个网点在办理理财业务存在一些问题,如柜员漏收集客户身份证复印件,漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷,该客户填写的地方未填写等,这些都是我们在今后工作中进行改进完善的,加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中,使理财业务操作合规有效,减少操作风险。

**农商银行**三星分理处

二0一三年八月四日

关于XXXX银行开展票据业务自查情况的报告

为贯彻落实《关于中国银监会办公厅关于排查农村中小金融机构违规票据业务的通知》(银监办发[2013]135号)和《河南银监局办公室关于切实加强全省村镇银行票据业务监管工作的通知》(豫银监办发[2013]137号)要求,我行领导高度重视,一方面组织全行员工开展学习,认真领会通知精神,充分认清当前金融环境,把握好当前局势,树立“依法合规”的经营理念,确保各项业务能够“持续、稳健”发展;
二是组织业务部、风险部、营业部和财务部相关人员,迅速对我行自开业以来,所办理的票据业务进行逐笔检查。现将自查情况报告如下:

一、票据业务总体概况

我行的业务从开业之日起,逐步开展,但由于受人员数量及业务技能的限制,以及总体风险控制水平的制约,我行开办业务的品种极为有限。对于信贷业务,一方面加紧培养信贷队伍,创新自己的产品、搭建自己的信贷制度体系,适量的开展信贷业务。而对于票据业务,我行目前开办银行承兑业务,对于票据贴现业务,2012年仅办理XXXX万元,2013年6月份办理人民币XXX万元。

二、银行承兑业务

我行的银行承兑业务,自2012年4月5日开始签发办理,至2013年6月30日,累计签发XXX张,金额XXXX亿元,截

止2013年6月30日,已解付到期银承汇票XXX张,金额XXX万元;
未解付承兑汇票XXX张,金额XXX万元。不存在垫款情况,客户付款率100%,并且我行均能做到,快速审核,在符合条件的情况下,尽可在到期当天或收到票据当天解付,维护了良好的金融秩序,遵守了结算纪行,同时也提升了我行的信誉。

承兑客户主要存在的问题:对承兑客户暂未进行客户评级;
档案资料缺调查表。

三、票据贴现业务

我行的贴现业务自2012年4月5日开始办理,至2013年6月末,累计贴现票据XX张,金额XXX万元;
转贴现X笔,金额XXXX万元;
到期收回贴现票据X笔,XX万元。办理过程合规合法,风险可控。截止2013年6月末,我行贴现票据金额为XXX万元。

四、总结

通过此次学习和检查,我行领导和员工切实认识到,合规办理业务的重要性,并再次明确自身市场定位,加大信贷业务投放力度,做好做强传统业务,大力支持中小微企业发展,助力县域经济腾飞。慎审办理银行承兑业务,确保银行承兑余额占贷款余额的比例不超过40%,减少表外资产风险。在条件不具备时,暂时不涉及票据的贴现和转贴现业务。

XXXXX银行 2013年7月22日

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